通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守若干法例規定,及/或協助他們了解法規事宜。

下表列出本會所有通函,可按發出日期及類別排列。於2012年8月前發出的通函概以PDF格式顯示;其後發出的通函則以HTML格式顯示,並附有PDF版本以便列印。

發出日期 刊物 主題
2018年3月2日 致從事資產管理及/或就基金 / 投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2017年基金管理活動調查 (只備有英文版) 產品認可
2018年3月15日 致所有中介人、負責人員及代表的通函關於寬免牌照年費 發牌
2018年4月9日 致所有持牌法團有關另類交易平台的通函
關於香港另類交易平台的主題檢視報告
中介人監管
2018年1月25日 致所有持牌法團的通函
在分銷定息及結構性產品方面的合規缺失

附錄
中介人監管
2018年3月26日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2013年聯合國制裁(蘇丹)規例》
(2) 經更新的《打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》
中介人監管
2018年3月16日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《聯合國(反恐怖主義措施)條例》
(2) 《聯合國制裁(索馬里)規例》
中介人監管
2018年3月20日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 財務行動特別組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明
(2) 財務行動特別組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展
(3) 財務行動特別組織2018年2月21至23日全體會議所取得的成果
中介人監管
2018年2月9日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2017年聯合國制裁(剛果民主共和國)規例》
中介人監管
2018年2月5日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2018年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)(修訂)條例》
中介人監管
2018年4月20日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2018年聯合國制裁(索馬里)(修訂)規例》
中介人監管
2018年1月12日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年3月2日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》
中介人監管
2018年2月23日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》
中介人監管
2018年1月26日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國制裁(馬里)規例》
中介人監管
2018年2月23日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引

附錄1
附錄2
中介人監管
2018年1月11日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
可疑交易報告

附錄1
附錄2
中介人監管
2018年2月20日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
附件2(只供英文版)
中介人監管
2018年3月8日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年4月12日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年4月3日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
附件2(只供英文版)
中介人監管

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