致持牌法團的通函關於場外衍生工具交易的匯報

2017年6月1日



場外衍生工具交易的第二階段强制性匯報快將於2017年7月1日生效。此階段涵蓋所有5種主要資産類別(利率、外匯、股票、信貸及商品)的場外衍生工具産品交易的匯報,以及估值資料的匯報。本會提醒將須遵行第二階段強制性匯報責任的持牌法團,必須於2017年7月1日前就匯報系統及有關的運作準備妥當。

如持牌法團將須遵行強制性匯報,該等法團必須就香港儲存庫的匯報服務進行登記及完成一項情景測試和一項産品測試(模擬測試 --- 第一部份和第二部份 )(包括擬用代理人匯報的實體),才會被接納匯報。之前於第一階段匯報已經登記及完成情景測試的持牌法團也必須完成産品測試(模擬測試 --- 第二部份 ),才會被香港儲存庫接納於第二階段匯報額外的場外衍生工具産品。如持牌法團將須於第二階段匯報而仍未就香港儲存庫的匯報服務作登記,或未登記進行模擬測試,本會建議該等法團立刻聯絡香港儲存庫。

持牌法團同時必須確保其匯報代理人(如有)符合香港儲存庫指明的所有技術要求,以及與其代理人進行交易匯報程序的測試。持牌法團同時必須提交聲明表格表示已對經由代理人匯報的安排準備就緒,有關代理人方可獲接納代表持牌法團進行匯報。

與此同時,如持牌法團遇到或預見遵行強制性匯報責任時的技術上的困難,請立刻聯絡本會中介機構監察科的相關關係經理。

如對匯報規定的內容有疑問,請致電(852) 2231 1788 查詢或電郵至 otc_enquiries@sfc.hk。有關電子匯報系統的服務及運作或培訓及模擬測試方面的查詢,請致電 (852) 8100 3115 或電郵至 hktr@hkma.gov.hk 與香港儲存庫聯絡。


證券及期貨事務監察委員會
市場監察部

 

 


按這裡下載文件


最後更新日期 : 2017年6月1日