致持牌法團的通函 – 有關提交核心職能主管資料及組織架構圖

2017年6月16日



參照2016年12月16日發表有關加強高級管理層問責性的措施的通函,所有持牌法團須於2017年7月17日或之前向證監會提交核心職能主管資料及組織架構圖。證監會希望提醒那些仍未提交所需資料(包括組織架構圖)的持牌法團,在上述時限內完成提交。

此外,負責整體管理監督職能或主要業務職能的核心職能主管,倘若他們仍未成為負責人員,必須於2017年10月16日或之前向證監會申請獲核准成為負責人員。

如你對於以上事宜有任何疑問,請聯絡你們的發牌科聯絡人,其資料可於證監會電子服務網站找到。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
發牌科


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最後更新日期 : 2017年6月16日