致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 財務特別行動組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明
(2) 財務特別行動組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展
(3) 財務特別行動組織2017年6月21至23日全體會議所取得的成果
(4) 《聯合國(反恐怖主義措施)條例》

2017年6月30日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集 

(1)   財務特別行動組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明

(2)   財務特別行動組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展

(3)   財務特別行動組織2017年6月21至23日全體會議所取得的成果

(4)   《聯合國(反恐怖主義措施)條例》

(1)  財務特別行動組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明

繼本會在2017年3月10日發出相關通函後,現通知持牌法團及有聯繫實體,財務特別行動組織(“特別組織”)已在2017年6月23日發出一份最新聲明,識別出其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度存在策略性缺失的司法管轄區。

該份聲明註1分為兩部分。

(i)   因特別組織對其成員及其他司法管轄區的呼籲而面臨被採取針對措施的司法管轄區

朝鮮民主主義人民共和國

特別組織對於朝鮮民主主義人民共和國未能處理其打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度內的重大缺失,以及這情況對國際金融體系的健全性所構成的嚴重威脅,仍表示關注。此外,特別組織對於朝鮮民主主義人民共和國有關大規模毀滅武器擴散的非法活動及其資金籌集所構成的威脅,表示嚴重關注。特別組織呼籲其成員及其他司法管轄區繼續採取針對措施,和根據適用的聯合國安全理事會決議繼續採取針對性金融制裁,保障國際金融體系,以免因朝鮮民主主義人民共和國持續出現重大的洗錢、恐怖分子資金籌集及大規模毀滅武器擴散資金籌集的風險而受損。

持牌法團及有聯繫實體應特別留意與朝鮮民主主義人民共和國(包括其公司、金融機構及代表該等公司及金融機構行事的人士)之間的業務關係及交易,並對該等公司、機構及人士加強審察和採取更嚴格的盡職審查措施。

此外,持牌法團及有聯繫實體應注意,根據《大規模毀滅武器(提供服務的管制)條例》(第526章)第4條,如某人向他人提供任何服務,而該人基於合理理由相信或懷疑該等服務可能與大規模毀滅武器擴散有關,該人即屬犯罪。

(ii)  因特別組織對其成員及其他司法管轄區的呼籲而面臨被採取更嚴格的盡職審查措施的司法管轄區,而有關措施與該司法管轄區所產生的風險相稱

伊朗

2016年6月,特別組織歡迎伊朗採納了行動計劃,以處理其在打擊洗錢/恐怖分子資金籌集方面的策略性缺失,故此暫停對伊朗的針對措施,為期十二個月。鑑於伊朗顯示出政治決心,並已採取與行動計劃一致的相關步驟,特別組織故決定繼續暫停針對措施,以及繼續監察伊朗執行行動計劃的進展。

直至伊朗全面執行所需措施以處理行動計劃所識別的缺失為止,特別組織對於伊朗出現恐怖分子資金籌集的風險,以及這情況對國際金融體系所構成的威脅,仍表示關注。特別組織呼籲其成員及其他司法管轄區,對於伊朗所產生的風險,繼續採取與風險相稱的更嚴格的盡職審查措施。

持牌法團及有聯繫實體應對與來自伊朗的自然人及法人之間的業務關係及交易,採取更嚴格的盡職審查措施,並應注意所採取的更嚴格的盡職審查措施應具有成效及與風險相稱,及符合特別組織的聲明1所列明的標準。

(2)  財務特別行動組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展

此外,為了持續改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況,特別組織在另一份聲明內提供最新名單,列出在打擊洗錢/恐怖分子資金籌集方面出現策略性缺失,但已就此與特別組織制訂行動計劃的司法管轄區。特別組織將會密切監察有關行動計劃的實施情況,並促請其成員參考載於特別組織的網站(http://www.fatf-gafi.org/publications/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/documents/fatf-compliance-june-2017.html)的聲明所提述的資料。

特別組織將會繼續評估這些司法管轄區在處理其打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度缺失方面的進展,並會不時發表最新聲明,因此持牌法團及有聯繫實體應瀏覽特別組織的網站,以查閱最新資料。

(3)  財務特別行動組織201762123日全體會議所取得的成果

除了上文(1)及(2)中的聲明外,特別組織亦發表了在近期舉行的全體會議上取得,而持牌法團及有聯繫實體可能有興趣知道的多項其他成果,當中包括(舉例說)(i) 打擊恐怖分子資金籌集的工作及(ii) 特別組織近期就減低風險的工作的影響。進一步資料可於特別組織的網站(http://www.fatf-gafi.org/publications/fatfgeneral/documents/outcomes-plenary-june-2017.html)取覽。 

(4)  聯合國(反恐怖主義措施)條例》

繼本會於2017年6月16日發出相關通函後,一份由聯合國安全理事會所指定的恐怖分子及恐怖分子的有聯繫者的最新名單,已於2017年6月30日根據《聯合國(反恐怖主義措施)條例》(“《反恐條例》”)(第575章)第4條在憲報刊登(2017年第4346號政府公告)。聯合國安全理事會發出的兩份相關新聞公告載於附件1,該新聞公告反映了自上次的名單在憲報刊登(2017年第3896號政府公告)後出現的更新。

上述名單可於政府網站(http://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20172126/cgn201721264346.pdf)取覽。

持牌法團及有聯繫實體應查核其紀錄中有否出現上述名單內的姓名或名稱,並向聯合財富情報組報告其現時或過往與該等被指名人士或實體的任何交易或關係。

此外,持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從《反恐條例》註2

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

連附件

SFO/IS/021/2017

註1 該份聲明可於特別組織的網站(http://www.fatf-gafi.org/publications/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/documents/public-statement-june-2017.html)取覽。
註2 根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


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附錄文件:
附件1(只供英文版)


最後更新日期 : 2017年6月30日