致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2017年〈2011年聯合國制裁(利比亞)規例〉(修訂)規例》

2017年9月29日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集 

《2017年〈2011年聯合國制裁(利比亞)規例〉(修訂)規例》 

《2017年〈2011年聯合國制裁(利比亞)規例〉(修訂)規例》(“《修訂規例》”)已根據《聯合國制裁條例》(第537章)訂立,並於2017年9月29日在憲報刊登(2017年第151號法律公告),即時生效。 

《修訂規例》修訂現行對利比亞的制裁,以實施聯合國安全理事會(“安理會”)第2362號決議。 

持牌法團及有聯繫實體應注意《修訂規例》第12條,據此,《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》會加入第7G條及第7H條,訂明如任何來自利比亞的石油,是經安理會相關制裁委員會指認的船舶裝運的,則禁止從事關乎該等石油的金融交易註1 

《修訂規例》可於政府網站(http://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20172139/cs220172139151.pdf)取覽。 

此外,持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從根據《聯合國制裁條例》制訂的有關規例註2

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/035/2017


註1請同時參閱本會於2016129發出的通函,當中載有該日根據2011年聯合國制裁(利比亞)規例》第38條所指明的有關人士及實體”的名單
註2
根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


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最後更新日期 : 2017年9月29日