致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2013年聯合國制裁(蘇丹)規例》
(2) 經更新的《打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》

2018年3月26日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集 

(1)   2013年聯合國制裁(蘇丹)規例》

(2)   經更新的《打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》 

(1)  2013年聯合國制裁(蘇丹)規例》 

繼本會在2017年10月27日發出相關通函後,一份根據《2013年聯合國制裁(蘇丹)規例》(第537BF章)第31條所指明的“有關人士”的最新名單已於2018年3月23日在憲報刊登(2018年第2087號政府公告)。

上述名單可於政府網站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182212/cgn201822122087.pdf)取覽。

持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從根據《聯合國制裁條例》(第537章)制訂的規例註1。證券及期貨事務監察委員會(“證監會”)要求持牌法團及有聯繫實體每當名單有所更新時,均在切實可行的範圍內盡快根據所有新的指定名單對客戶名單進行篩查。持牌法團及有聯繫實體亦應向聯合財富情報組報告其現時或過往與任何指定人士或實體的任何交易或關係。

(2)  經更新的《打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》 

證監會今天刊登了經更新的《打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》,藉此反映近期對《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》所作的修改註2。經更新的查檢表可在證監會網站(http://www.sfc.hk/web/TC/files/IS/AML/SELF_ASSESSMENT_CHECKLIST_CHI_2018.xlsx)下載。

我們製備《打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》,旨在為持牌法團及有聯繫實體提供一個有系統的框架,讓它們自行評估是否已遵從主要的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集規定。持牌法團及有聯繫實體應使用自我評估查檢表來進行定期覆核,藉此監察其遵守打擊洗錢/恐怖分子資金籌集規定的情況。

持牌法團及有聯繫實體的高級管理層應確保,在定期覆核過程中識別出的任何合規缺失均予及時糾正。我們在進行例行視察時,或會要求持牌法團及有聯繫實體就所進行的覆核及其結果,提供文件證據。

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/019/2018

註1 根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。
註2 請參閱本會於2018年2月23日發出關於修訂有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引的通函(http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/aml-regulations/doc?refNo=18EC13)。


按這裡下載文件


最後更新日期 : 2018年3月26日