致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》的修訂

2018年5月31日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集

《聯合國(反恐怖主義措施)條例》的修訂  

《2018年聯合國(反恐怖主義措施)(修訂)條例》(“《修訂條例》”)註1已於2018年3月21日獲立法會通過,並於2018年5月31日生效。《修訂條例》的目的是進一步實施聯合國安全理事會第2178號決議及財務行動特別組織的建議,以防範外國恐怖主義的威脅,並改善凍結恐怖分子財產的機制。

《修訂條例》引入以下(除其他條文外)可能與持牌法團及有聯繫實體有關的新條文:

(1)  新增的第8A條,除根據保安局局長批予的特許的授權外,禁止在知道以下事宜或罔顧以下事宜是否屬實的情況下,直接或間接處理任何財產─

(a)     該財產為根據第4或5條指明的恐怖分子財產;

(b)     該財產由根據第4或5條指明的恐怖分子或與恐怖分子有聯繫者,直接或間接地完全或與他人所共同擁有或控制;或

(c)     該財產由某人代表根據第4或5條指明的恐怖分子或與恐怖分子有聯繫者所持有;或由某人按根據第4或5條指明的恐怖分子或與恐怖分子有聯繫者指示而持有。

(2)  新增的第11L條禁止在下述情況以任何方法直接或間接提供或籌集財產─

(a)     懷有以下意圖︰該財產的全部或部分,將會用於資助任何人為指明目的註2而進行往來國家之間的旅程(不論該財產實際上有否被如此使用);或

(b)    知道該財產的全部或部分,將會用於資助任何人為指明目的而進行往來國家之間的旅程(不論該財產實際上有否被如此使用)。

持牌法團及有聯繫實體應注意上述條文及《修訂條例》內的其他新條文,並考慮這些條文對其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監控措施的影響,特別是有否需要對制裁篩查及交易監察系統進行任何調整。

此外,持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從《聯合國(反恐怖主義措施)條例》註3

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/030/2018

註1 《修訂條例》載於政府網站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182213/cs12018221314.pdf)。
註2 “指明目的"指(a)作出、籌劃、籌備或參與一項或多於一項恐怖主義行為(即使實際上沒有恐怖主義行為發生);或(b)提供或接受與作出、籌劃、籌備或參與一項或多於一項恐怖主義行為有關連的培訓(即使實際上沒有恐怖主義行為因該培訓而發生)。
註3 根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


按這裡下載文件


最後更新日期 : 2018年6月5日