《證券及期貨條例》(第571章)所指的所有持牌法團、持牌代表及註冊機構,或《銀行業條例》(第155章)第20(10) 條所指的有關人士

2018年6月7日



敬啟者:

關於:陳城(“陳先生”)– 香港身份證號碼:K808253(7)

證監會收購及合併執行人員(“執行人員”)在2018年6月7日對陳先生發出“冷淡對待令”(該“命令”),為期24個月,由2018年6月7日起至2020年6月6日止(首尾兩天包括在內)。隨函夾附該命令的副本,以供參閱。

本函旨在促請你注意該命令的規定,所有持牌法團、持牌代表、註冊機構或有關人士,如未經執行人員事先書面同意,於2018年6月7日起至2020年6月6日止(首尾兩天包括在內)的期間內,不得直接或間接以或繼續以持牌法團、持牌代表、註冊機構或有關人士的身分,為陳先生或任何受其控制的法團(定義見香港《公司收購、合併及股份回購守則》(“兩份守則”))行事;或明知而直接或間接協助任何人士違反該命令。

謹請注意,該命令不擬涵蓋一般銀行服務,只要該等服務與需根據有關條例申請牌照或註冊(因而需獲豁免)的活動無關。

此外,請亦注意兩份守則〈引言〉部分第12.4項的規定:“如果任何持牌法團、持牌代表、註冊機構或有關人士未能遵守兩份守則之一,或某項裁定,或根據上述12.2(c)項不得代表指定的人行事的規定,即屬違反兩份守則,及可能導致該法團、代表、機構或人士須根據本第12段接受紀律研訊,亦可能(根據有關條例的條文)會導致該機構或人士的牌照或註冊遭暫時吊銷或撤銷。”

為遵從該命令的規定,持牌法團及註冊機構應採取一切適當的措施,確保其持牌代表及有關人士知悉並遵從該命令的規定。

最後,請注意本函內有關陳先生的個人資料只供遵守該命令之用。如對該命令的適用範圍及效力有任何疑問,請聯絡本會一般查詢熱線2231 1210。

證券及期貨事務監察委員會
     企業融資部高級總監

霍鳳儀(Gail Humphryes)謹啓


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最後更新日期 : 2018年6月7日