證監會建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度

2016年11月23日



為了更有效地保障投資者利益及確保市場的廉潔穩健,證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天就加強香港資產管理行業規管的建議,展開為期三個月的公眾諮詢

證監會經審視重要的國際監管發展,並考慮到主要業界持份者的意見後,制訂了有關建議。  

證監會行政總裁歐達禮先生(Mr Ashley Alder)表示:“穩健及積極應對市場的監管制度對國際資產管理中心的發展來說,至關重要。我們必須確保本港的監管規例適當地緊貼不斷演變的國際標準,這是證監會為提升香港作為主要國際資產管理中心的地位而採取的廣泛措施之一。"

所建議的改動將於證監會的《基金經理操守準則》及《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)內作出。有關詳情已載於諮詢文件(註1及2)。

歡迎相關人士於2017年2月22日或之前,透過證監會網站(www.sfc.hk)或以電郵(amrconsultation@sfc.hk)、郵寄或傳真(2877 0318)方式提交書面意見。

備註:

  1. 《基金經理操守準則》內的加強措施所涉及的主要範疇包括證券借貸和回購協議、基金資產的託管、流動性風險管理及基金經理就槓桿借貸比率的披露。
  2. 《操守準則》的改動建議旨在透過以下措施處理中介人在銷售投資產品時的潛在利益衝突及加強銷售時的披露:

(i) 當中介人表明自己為“獨立”或使用任何有類似意思的用語時,限制該中介人收取佣金或其他金錢或非金錢收益,或與產品發行人有任何聯繫或其他法律或經濟關係,而這些聯繫或關係可能損害其獨立性;及

(ii) 當所取得或可取得的任何金錢收益無法在訂立交易前或在訂立交易時量化計算時,要求中介人披露有關金錢收益的幅度及最高金額。



最後更新日期 : 2016年11月23日