證監會公開譴責陳啟德及駱錦明違反《收購守則》

2017年9月7日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)公開譴責陳啟德(男)及駱錦明(男),指兩人違反了《收購守則》(註1)下的交易條文。

陳及駱作為台灣水泥股份有限公司(台灣水泥)董事,兩人在一項私有化建議中均為與台灣水泥一致行動的人。有關建議擬以協議計劃方式私有化台泥國際集團有限公司(註2),而其股東將有權收取現金款項或台灣水泥股份。

陳透過其有關係信託持有台泥國際股份,而有關信託在2017年4月25日至6月28日期間出售了他的所有股份。進行有關交易及沒有就此作出公開披露,構成違反《收購守則》規則21.2(註3)及規則22(註4)。

駱連同其近親控制四家投資公司,而有關公司在2017年7月27至31日期間取得合共400萬股台灣水泥股份。買入有關股份及沒有就此作出公開披露,構成違反《收購守則》規則21.3(註5)及規則22。

陳及駱均承認違反了《收購守則》的規定,並同意對他們採取的紀律處分行動。

證監會希望藉此機會提醒香港證券市場的從業員及有意利用香港證券市場的人士,在進行有關收購及合併的事宜時,應根據《收購守則》行事。如對有關規則的適用範圍有任何疑問,應盡早諮詢收購執行人員(註6)的意見。

執行人員的聲明可於證監會網站“〈上市及收購事宜〉 ─ 〈收購合併事宜〉 ─ 〈決定及聲明〉 ─ 〈執行人員的決定及聲明〉”一欄取覽。

備註:

  1. 《公司收購及合併守則》。
  2. 台泥國際及台灣水泥在2017年4月20日就可能進行私有化發表聯合公告,而要約期亦於同日展開。
  3. 規則21.2規定,在要約期內,要約人及與其一致行動的人未得收購執行人員事先同意,不得出售任何受要約公司證券。
  4. 《收購守則》規則22規定要約人或受要約公司,及任何聯繫人在要約期內為本身進行的有關證券的交易,必須根據規則22註釋5、6及7作出公開披露。
  5. 規則21.3規定,“如要約的代價包括要約人或與其一致行動的人的證券,則除非執行人員給予同意,否則不論要約人或任何與其一致行動的人,均不可以在有關要約期內進行有關證券的交易或進行有關證券的場內股份回購。”
  6. 證監會企業融資部執行董事或獲其轉授權力的人士。


最後更新日期 : 2017年9月7日