證監會取得法院就億創證券(香港)有限公司在香港推廣無牌美國經紀服務而作出的定罪裁決

2017年9月21日



東區裁判法院今天裁定,億創證券(香港)有限公司(億創香港)向香港公眾積極推廣由非證券及期貨事務監察委員會(證監會)持牌人E*TRADE Securities LLC(億創美國)所提供的美國經紀服務,罪名成立(註1)。

這是證監會首次取得法院就一家機構因干犯了在香港積極推廣於香港以外地方進行且沒有根據《證券及期貨條例》取得牌照的受規管活動的罪行而作出的刑事定罪裁決(註2)。

億創香港承認控罪,控罪指它協助和教唆億創美國在沒有持有證監會牌照的情況下,顯示其為證監會持牌人。億創香港被判罰款20,000元,並被命令繳付證監會的調查費。

證監會指,億創香港在2009年5月11日至2014年1月31日超過四年期間,不斷透過報章、雜誌、電視、電台,及在網上和港鐵內,推廣億創美國的經紀服務。

億創香港因進行上述推廣活動及向億創美國的香港客戶提供服務而從億創美國獲得收入。

證監會提醒投資者查看證監會網站(www.sfc.hk)內的持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊,以確保提供證券交易服務的公司及人士已領有適當的牌照。

備註:

  1. 億創香港是一家在香港註冊成立的公司,並且是獲證監會發牌的證券交易商。億創美國現時及當時均為一家在美國證券交易委員會註冊的經紀行,向客戶提供美國證券的網上交易服務。億創美國在有關期間並未獲證監會發牌。
  2. 根據《證券及期貨條例》第115條,如(a)任何人(不論由他本人或由另一人代他)在香港或從香港以外地方向公眾積極推廣他提供的任何服務;及(b)該等服務如在香港提供,便會構成某類受規管活動,則(i)就第114(1)(a)條而言,提供該等被如此推廣的服務會被視為經營該類受規管活動的業務;(ii)就第114(1)(b)條而言,該人推廣該等服務將被視為顯示自己經營該類受規管活動的業務。


最後更新日期 : 2017年9月21日