證監會終身禁止沈錦銘重投業界

2017年9月25日



訊匯證券有限公司(訊匯證券)前客戶主任沈錦銘(男)因在一名客戶的帳戶內進行未經授權交易,被證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止重投業界(註1)。

證監會經調查後採取上述紀律處分行動。調查發現,沈在2014年3月至2015年5月期間:

證監會認為,沈的不誠實行為令人嚴重質疑其作為持牌人的適當人選資格,故決定終身禁止他重投業界(註4)。

備註:

  1. 沈曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)受規管活動,並在2010年6月30日至2015年5月27日期間隸屬訊匯證券。沈現時並非證監會持牌人。
  2. 訊匯證券已向該客戶賠償其因沈的失當行為而蒙受的損失。
  3. 沈在其客戶不知情及未有授權的情況下,為該客戶在匯凱金銀投資有限公司(訊匯證券的聯屬公司)開設了一個投資帳戶。
  4. 訊匯證券已向警方舉報此事。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2017年9月25日