上訴法庭駁回Moody’s向終審法院提出上訴的許可申請

2017年10月17日



上訴法庭今天駁回Moody’s Investors Service Hong Kong Limited(Moody’s)就證券及期貨事務監察委員會(證監會)因Moody’s於2011年發表的特別意見報告(該報告)所採取的紀律處分行動而向終審法院提出上訴的許可申請(註1及2)。

事緣Moody’s早前曾就證券及期貨事務上訴審裁處(上訴審裁處)於2016年3月31日的裁定──確認證監會就Moody’s在編製及發表該報告時違反了《操守準則》而對其作出譴責及處以罰款的決定──提出上訴,但遭上訴法庭駁回,故Moody’s作出上述申請(註3)。上訴法庭於2017年6月8日的裁定中駁回Moody’s的上訴,表示同意Moody’s所犯的失當行為可基於其編製及發表該報告為經營信貸評級業務的一部分而得以確立(註4及5)。

備註:

  1. Moody’s自2011年6月1日起獲發牌經營第10類受規管活動(提供信貸評級服務)的業務。
  2. 上訴法庭日期為2017年10月17日的判案書(民事上訴案件2016年第103號)將載於司法機構網站(www.judiciary.gov.hk)。
  3. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)。
  4. 有關上訴審裁處的裁定的更多詳情,請參閱證監會2016年4月5 日的新聞稿。上訴審裁處的裁定載於其網站(www.sfat.gov.hk)。
  5. 有關上訴法庭日期為2017年6月8日的判案書的更多詳情,請參閱證監會2017年6月8日的新聞稿。上訴法庭的判案書(CACV103/2016)載於司法機構網站(www.judiciary.hk)。


最後更新日期 : 2017年10月17日