證監會對馮廣成處以罰款及終身禁止其重投業界

2017年11月23日



富昌證券有限公司(富昌證券)前客戶主任馮廣成(男)被證券及期貨事務監察委員會(證監會)終身禁止重投業界及罰款542,071元(註1及2)。

證監會經調查後採取上述紀律處分行動。調查發現,馮於2013年1月至2014年5月期間:

調查亦顯示,上述未經授權交易當中,至少53宗是由馮透過一項有預謀的計劃執行,以替Y賺取利潤;令Y能以高於購買價的價格把股份出售給X並獲利,而X卻因而蒙受損失。

X因有關未經授權交易蒙受約260萬元的大額虧損。

證監會認為,馮的行為極不誠實而他亦非獲發牌的適當人選。

備註:

  1. 罰款金額相當於馮從未經授權交易中替Y所賺取的利潤以及他所獲得的佣金的總和。
  2. 馮曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)受規管活動,並在2001年9月1日至2005年2月23日及2008年7月30日至2014年11月6日期間隸屬富昌證券。馮現時並非證監會持牌人。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2017年11月23日