證監會禁止吳鷲重投業界六個月

2017年12月27日



結好證券有限公司(結好證券)前客戶主任吳鷲(男)因違反了證監會《操守守則》,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)禁止其重投業界六個月,由2017年12月15日至2018年6月14日止(註1及2)。

證監會發現,吳於2013年10月至2014年11月期間,在 (i) 沒有事先取得客戶書面授權,並 (ii) 在當時僱主不知情及沒有作出批准的情況下,以委託形式在客戶的證券帳戶及保證金帳戶內進行交易。

該名客戶雖曾口頭上授權吳以委託形式在她的帳戶內進行買賣,但在沒有書面授權的情況下,結好無法監察該名客戶的帳戶運作情況。

證監會認為,吳的行為違反了《操守準則》有關委託帳戶的授權及操作的監管規定。

證監會在釐定罰則時,已考慮到吳的失當行為持續的時間、其過往並無遭受紀律處分的紀錄,以及他已對受影響客戶就其致使該等帳戶所蒙受的所有交易損失作出賠償。

備註:

  1. 吳曾根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)受規管活動,並在2009年12月18日至2015年4月15日期間隸屬結好證券有限公司。吳現時並非證監會持牌人。
  2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)第7.1(a)(ii)段訂明,持牌人須先取得客戶書面授權方可為客戶操作委託帳戶。《操守準則》第7.1(d)段訂明,委託帳戶的開立應由高級管理層審批。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2017年12月27日