證監會向IDS Forex HK Limited發出限制通知書

2017年6月12日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天向IDS Forex HK Limited發出限制通知書,禁止該公司未經證監會事先書面同意而從事其獲發牌進行的所有活動,處置或處理其持有或代客戶持有的任何資產,及輔助、慫使或促致另一人處置或處理任何有關資產(註1)。

證監會在2017年6月5日接獲IDS的自行匯報通知,知會證監會IDS的唯一股東Kim Sunghun(一名南韓護照的持有人)於2017年2月3日在南韓被裁定非法集資及欺詐的罪名成立,被判處監禁12年,因而採取了上述行動。該規模龐大的欺詐計劃涉及Kim自2011年起招攬投資者投資於其在南韓以外地區所進行的業務,當中包括保證金外匯業務。

證監會有理由相信Kim對IDS的全部或部分注資可能來自犯罪得益,並可能試圖藉此清洗犯罪得益,以及IDS在過去三年來,並無進行一家具備適當人選資格的持牌法團按合理預期應有的業務運作。

證監會對IDS的信譽和品格,以及其是否繼續為獲發牌(註2)的適當人選產生嚴重質疑,並已基於上述資料展開調查。因此,證監會認為,在本會繼續進行調查期間,必須禁止IDS從事任何進一步的受規管活動,以及處置或處理其相關財產。此外,就維護投資大眾及公眾利益而言,對IDS施加限制通知書所載的禁止是可取的做法。

備註:

  1. 限制通知書是根據《證券及期貨條例》第204及205條發出。
  2. IDS是一家根據《證券及期貨條例》獲發牌從事第3類(槓桿式外匯交易)、第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動的持牌法團。

有關限制通知書載於證監會網站



最後更新日期 : 2017年6月12日