法院裁定陳治傑無牌交易罪成

2018年3月22日



東區裁判法院今天在證券及期貨事務監察委員會(證監會)提出的檢控程序中,裁定陳治傑(男)進行無牌證券交易罪名成立(註1)。

陳承認控罪,被罰款8,000元及被命令須繳付證監會的調查費。

案情指,陳在大約2013年4月19日至2013年10月10日期間,曾以讚海股份有限公司(讚海)的名義向卓延資產管理轉介客戶認購卓延資產基金以賺取佣金,從而在讚海及他本人均未以任何身分獲證監會發牌的情況下經營證券交易業務及顯示自己經營該類業務(註2及3)。

證監會提醒投資者應查閱證監會網站(www.sfc.hk)內的持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊,以確保為他們進行交易的對手方已領有適當的牌照。

備註:

  1. 證券交易是《證券及期貨條例》下的其中一類受規管活動。根據該條例第114(1)(a)及114(1)(b)條,凡未獲證監會發出牌照而經營受規管活動的業務或顯示自己經營受規管活動的業務,即屬犯罪。
  2. 陳於關鍵時間是讚海股份有限公司(已於2015年9月11日解散)的唯一董事兼股東。
  3. 卓延資産基金是一家於2012年8月10日在開曼群島註冊成立的獲豁免有限責任公司,曾向私人投資者發售參與股份以供認購。卓延資產管理是該基金的管理人,同樣是一家於2012年8月10日在開曼群島註冊成立的獲豁免有限責任公司。


最後更新日期 : 2018年3月22日