劉奇峯遭證監會譴責及罰款80,000元

2018年6月12日



凱基證券亞洲有限公司(凱基證券)前客戶主任劉奇峯(男)因沒有妥善記錄客戶的交易指示,遭證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責及罰款80,000元(註1及2)。

證監會發現劉在2015年7月29日至2015年8月10日期間,透過流動電話或與客戶在凱基證券辦事處以外的地方進行會面時,收到四名客戶的156項交易指示,但卻沒有根據《操守準則》以及依照凱基證券的內部規定,利用電話錄音系統記錄有關交易指示(註3)。

證監會在決定對劉採取上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括劉承認有關缺失並感到後悔,以及他過往並無遭受紀律處分的紀錄。

備註:

  1. 劉在2013年1月31日至2016年9月21日期間,根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動,並隸屬於凱基證券亞洲有限公司及凱基期貨(香港)有限公司。劉現時隸屬於財通國際證券有限公司,負責進行第1類(證券交易)及第4類(就證券提供意見)受規管活動。
  2. 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》(《操守準則》)。
  3. 《操守準則》第3.9段規定,持牌人應利用電話錄音系統記錄透過電話收取的客戶交易指示。證監會極不鼓勵持牌人利用流動電話收取客戶交易指示。不過,若以流動電話接受交易指示的話,職員應立即致電其持牌人的電話錄音系統,記錄其收到交易指示的時間及有關指示的詳情。只有在不能接駁到持牌人的電話錄音系統的情況下才應使用其他方式(例如用人手以書面方式)將客戶交易指示的詳情及收到交易指示的時間記錄下來。

有關紀律處分行動聲明載於證監會網站



最後更新日期 : 2018年6月12日