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(1) 獲證監會根據《公司條例》第38D(5)/342C(5)條認可註冊的招股章程 (連同證監會根據《公司條例》第38A(1)/342A(1)條授予的豁免之詳情(註1));及
(2) 與根據證監會認可註冊的招股章程而提出的非上市股份∕債權證的要約有關並獲證監會根據《證券及期貨條例》第105條及/或《公司條例》第38B(2A)(b)條認可之廣告 (註2)。
重要說明﹕ 證監會認可某招股章程或廣告的註冊，並不表示證監會認可或推薦有關的要約。
下表將盡量提供最新的資料。由於下表未必時刻載有最近期的招股章程或廣告，請電郵至 enquiry@sfc.hk 以便查詢該表是否已更新。
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| 發行人 |
發行日期 |
類別 |
招股章程 |
證監會授予的豁免 |
銷售資料 |
| Pacific International Finance Limited |
| 2008年
4月14日 |
計劃章程 |
有扺押連續招售債券計劃 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(b)(有關計劃章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第3, 4, 5, 6 (有關發行人的董事的住宅地址), 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 25, 26(a), 26(b), 27及31段 |
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| 2008年
4月14日 |
發行章程 |
巨鯨迷你債券系列三十六 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2008年
1月16日 |
發行章程 |
奪金迷你債券系列三十五 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2007年
11月19日 |
發行章程 |
奪魁迷你債券系列三十四 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2007年
7月23日 |
發行章程 |
高瞻迷你債券系列三十三 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2007年
6月4日 |
發行章程 |
迷你債券系列三十二 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2007年
3月12日 |
計劃章程 |
有扺押連續招售債券計劃 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(b)(關於計劃章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第3, 4, 5, 6 (有關發行人的董事的住宅地址), 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 25, 26(a), 26(b), 27及31段 |
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| 2007年
3月12日 |
發行章程 |
迷你債券系列三十一 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2007年
1月2日 |
發行章程 |
迷你債券系列三十 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b) (有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2006年
11月17日 |
附件 |
二零零六年十一月十三日的發行章程於二零零六年十一月十七日的附錄 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於附錄須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 12(2), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2006年
11月13日 |
發行章程 |
駿駒迷你債券系列二十九 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b) (有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2006年
9月18日 |
發行章程 |
佳釀II 迷你債券系列二十八 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2006年
8月7日 |
發行章程 |
佳釀迷你債券系列二十七 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2006年
5月17日 |
發行章程 |
金象獎II 迷你債券系列二十六 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2006年
3月20日 |
計劃章程 |
有扺押連續招售債券計劃 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(b)(有關計劃章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第3, 4, 5, 6 (有關發行人的董事的住宅地址), 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 25, 26(a), 26(b), 27及31段 |
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| 2006年
3月20日 |
發行章程 |
騰飛迷你債券系列二十五 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2006年
1月3日 |
發行章程 |
連續抵押招售債券計劃
高飛迷你債券系列二十三
二零一一年到期可贖回信貸相聯美元定息債券
二零一一年到期可贖回信貸相聯港元定息債券
二零一一年到期可贖回信貸相聯美元反向浮息債券
二零一一年到期可贖回信貨相聯港元反向浮息債券 |
就發行人而言：-
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關發行章程須收錄中文譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2005年
10月20日 |
發行章程 |
金龍迷你債券系列二十二 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2005年
8月30日 |
附件 |
於二零零五年八月十七日刊發之發行章程之附件 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關附錄須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 12(2), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30, 31及45段 |
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| 2005年
8月17日 |
發行章程 |
金象奬迷你債券系列二十一 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2005年
6月20日 |
發行章程 |
金聲迷你債券系列二十 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2005年
4月25日 |
發行章程 |
迷你債券系列十九 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2005年
3月7日 |
發行章程 |
迷你債券系列十八 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段 |
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| 2005年
2月1日 |
計劃章程 |
連續扺押招售債券計劃 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(b)(有關計劃章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第3, 26(a), 27及31段 |
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| 2005年
2月1日 |
發行章程 |
迷你債券系列十七 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v), 342(1)(b)(有關發行章程須載有中文翻譯本的規定)及342(7)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 6, 10, 11, 24, 26(a), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2004年
12月31日 |
發行章程 |
迷你債券系列十六 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條(有關發行章程須載有中文翻譯本的規定)和公司條例附表三第1, 2, 3, 6, 10, 11, 24, 26(a), 27, 30 及31段
就掉期擔保人而言：公司條例附表三第1, 2, 3, 6, 10, 11, 17, 18, 23, 24, 25, 26(a), 27, 29, 30, 31, 34, 42及43段 |
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| 2004年
11月25日 |
發行章程 |
迷你債券系列十五 |
公司條例第44A(2), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條(有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定)和公司條例附表三第1, 2, 3, 6, 10, 11, 24, 26(a), 27, 30 及31段 |
|
| 2004年
8月6日 |
發行章程 |
迷你債券系列十二 |
公司條例第44A(2), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條(有關發行章程須收錄中文譯本的規則)和公司條例附表三第1, 2, 3, 6 (有關發行人董事的營業地址), 10, 11, 24, 26(a), 27, 30 及31段 |
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| 2004年
6月7日 |
發行章程 |
迷你債券系列十一 |
請參考發行章程第51-52頁 |
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| 2004年
5月3日 |
發行章程 |
迷你債券系列十 |
請參考發行章程第52-53頁 |
|
| 2004年
3月5日 |
計劃章程 |
連續扺押招售債券計劃 |
請參考計劃章程第101頁 |
|
| 2004年
3月5日 |
發行章程 |
迷你債券系列九 |
請參考發行章程第58-59頁 |
|
| 2004年
2月16日 |
發行章程 |
迷你債券系列八 |
請參考發行章程第103頁 |
|
| 2003年
11月15日 |
發行章程 |
迷你債券系列七 |
請參考發行章程第86-87頁 |
|
| 2003年
9月1日 |
發行章程 |
迷你債券系列六 |
請參考發行章程第97頁 |
|
| 2003年
6月16日 |
發行章程 |
迷你債券系列五 |
請參考發行章程第67頁 |
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| Palladium Securities 1 S.A. |
| 2008年
8月25日 |
發行章程（由發行備忘錄及德意志銀行披露文件組成） |
發行備忘錄
「長一短一●升跌兼得」票據 - 系列10/系列11
日期為2008年8月25日之德意志銀行披露文件 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)(有關發行章程收錄中文譯本之規定)條和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 18, 23, 24, 25, 26(a), 27, 30, 31及44段 |
廣告 |
| 2008年
3月1日 |
發行章程（由發行備忘錄, 德意志銀行披露文件及披露補充文件（補充德意志銀行披露文件）組成） |
發行備忘錄
「長一短一●升跌兼得」票據 - 系列8/系列9
日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件
日期為二零零八年三月一日之披露補充文件補充日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)(有關發行章程收錄中文譯本之規定)條和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 18, 23, 24, 25, 26(a), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2008年
1月14日 |
發行章程（由發行備忘錄, 德意志銀行披露文件及披露補充文件（補充德意志銀行披露文件）組成） |
發行備忘錄
「潛力盡享」票據 - 系列6/系列7
日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件
日期為二零零八年一月十四日之披露補充文件補充日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(i), 342(1)(a)(ii), 342(1)(a)(iii), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)(有關發行章程收錄中文譯本之規定)條和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 18, 21, 23, 24, 25, 26(a), 27, 30及31段 |
廣告 |
| 2007年
11月12日 |
計劃章程 |
零售有限追索權結構票據計劃 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(i), 342(1)(a)(ii), 342(1)(a)(iii)及342(1)(b)(有關計劃章程收錄含中文譯本之規定)條和公司條例附表三第 3, 10, 11, 23, 24, 25, 26(a), 27 及43段 |
|
| 2007年
11月12日 |
發行章程（由發行備忘錄, 德意志銀行披露文件及披露補充文件（補充德意志銀行披露文件）組成） |
發行備忘錄
「潛力盡享」票據 - 系列4/系列5
日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件
日期為二零零七年十一月十二日之披露補充文件補充日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(i), 342(1)(a)(ii), 342(1)(a)(iii), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v) 及342(1)(b)(有關發行章程收錄中文譯本之規定)條和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 18, 21, 23, 24, 25, 26(a), 27, 30 及31段
|
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| 2007年
9月3日 |
發行章程（由發行備忘錄, 德意志銀行披露文件及披露補充文件（補充德意志銀行披露文件）組成） |
發行備忘錄
「潛力盡享」票據 - 系列2/系列3
日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件
披露補充文件(補充日期為二零零七年六月十一日之德意志銀行披露文件) |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(i), 342(1)(a)(ii), 342(1)(a)(iii), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v) 及342(1)(b)(有關發行章程收錄中文譯文之規定)條和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 18, 21, 23, 24, 25, 26(a), 27, 30, 31及44段
|
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| 2007年
6月11日 |
計劃章程 |
零售有限追索權結構票據計劃 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(i), 342(1)(a)(ii), 342(1)(a)(iii)及342(1)(b)(有關計劃章程含中文譯文之規定)條和公司條例附表三第 3, 10, 11, 23, 24, 25, 26(a), 27, 31及43段
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| 2007年
6月11日 |
發行章程（由發行備忘錄及德意志銀行披露文件組成） |
發行備忘錄
Palladium 證券香港系列1
德意志銀行披露文件 |
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(i), 342(1)(a)(ii), 342(1)(a)(iii), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v) 及342(1)(b)(有關發行章程包含中文譯文之規定)條和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 18, 21, 23, 24, 25, 26(a), 27, 30及31段
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| Pyxis Finance Limited |
| 2007年
7月23日 |
附件 |
日期為二零零七年七月二十三日的第二附錄(附錄於日期為二零零七年二月二十二日載有Lehman Brothers Holdings Inc.資料之基本披露文件) |
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| 2007年
4月24日 |
計劃備忘錄 |
5,000,000,000美元零售有抵押票據計劃 |
就發行人而言：
公司條例第44A(2), 44A(6)及342(1)(b)(有關適用於計劃備忘錄須載有中文翻譯本的規定)條和公司條例附表三第 3, 4, 5, 6 (有關發行人的董事的住址), 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 25, 26(a), 26(b), 27, 31及45段
就掉期擔保人而言：
公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及45段 |
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| 2007年
4月24日 |
附件 |
日期為二零零七年四月二十四日的附錄(附錄於日期為二零零七年二月二十二日載有Lehman Brothers Holdings Inc.資料之基本披露文件) |
|
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| 2007年
4月24日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列21 |
就發行人而言：
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30, 31及45段
就掉期擔保人而言：
公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及45段 |
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| 2007年
2月22日 |
基本披露文件 |
日期為二零零七年二月二十二日載有LEHMAN BROTHERS HOLDINGS INC.資料之基本披露文件 |
就發行人而言：
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)(有關於基本披露文件須載有中文翻譯本的規定)條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30, 31及45段
就掉期/抵押品擔保人而言：
公司條例附表三第3, 4, 5, 6 (有關掉期/抵押品擔保人董事的住址), 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31 (有關本段要求於基本披露文件日期前3個財政年的資料), 34, 43及45段 |
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| 2007年
1月22日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列20 |
就發行人而言：
公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）條和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：
公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2006年
12月4日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列19 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2006年
11月10日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列18 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2006年
11月10日 |
附件 |
於日期為二零零六年三月三日及二零零六年四月三日載有Lehman Brothers Holdings Inc.資料之基本披露文件之附錄 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於第三份附錄須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期/抵押品擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31及34段 |
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| 2006年
8月30日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列17 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2006年
7月25日 |
附件 |
附錄（附錄於二零零六年四月三日載有Lehman Brothers Holdings Inc.資料之基本披露文件） |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於第二份附錄須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期/抵押品擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31及34段 |
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| 2006年
7月3日 |
附件 |
為基本披露文件附錄 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於第一份附錄須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期/抵押品擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31及34段 |
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| 2006年
4月3日 |
計劃章程 |
5,000,000,000美元零售有抵押票據計劃 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6)及342(1)(b)條(有關適用於計劃章程須載有中文翻譯本的規定)和公司條例附表三第 3, 4, 5, 6 (有關發行人的董事的住址), 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 25, 26(a), 26(b), 27及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc.(掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2006年
4月3日 |
基本披露文件 |
載有Lehman Brothers Holdings Inc.資料之基本披露文件 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條(有關適用於基本披露文件須載有中文翻譯本的規定)和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc.(掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 3, 4, 5, 6 (有關掉期擔保人董事的住址), 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29 30, 31(有關要求於基本披露文件日期前3個財政年的資料), 34及43段 |
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| 2006年
4月3日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列16 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2005年
9月2日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列15 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 21, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 12(2), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2005年
8月2日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列14 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 21, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30 及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 12(2), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2005年
7月7日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列13 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 21, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就Lehman Brothers Holdings Inc. (掉期擔保人)而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 12(2), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2005年
4月14日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列12 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 21, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 30及31段
就掉期擔保人而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 12(2), 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31, 34及43段 |
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| 2005年
4月14日 |
計劃章程 |
5,000,000,000美元零售有低押票據計劃 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6)及342(1)(b)條(有關適用於計劃章程須載有中文翻譯本的規定)和公司條例附表三第 3, 4, 5, 6 (有關發行人的董事的住址), 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 19, 22, 25, 26(a), 26(b), 27及31段
就掉期擔保人而言：公司條例附表三第 3, 4, 5, 6 (有關掉期擔保人董事的住址), 10, 11, 12(1)(a), 12(1)(b), 13, 14, 15, 16, 17, 19. 22, 23, 24, 25, 26(a), 26(b), 27, 29, 30, 31 (有關掉期擔保人的營業總收入或銷售營業總額及有關要求於計劃章程日期前3個財政年的資料), 34及43段 |
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| 2005年
1月10日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列11 |
就發行人而言：公司條例第44A(2), 44A(6), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v),及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6,10, 11, 24, 26(a), 27, 30及31段
就掉期擔保人而言：公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 17, 23, 24, 25, 26(a), 27, 29, 30, 31, 34, 42及43段 |
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| 2004年
11月16日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列10 |
公司條例第44A(2), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v),及342(1)(b)條（有關適用於發行章程須載有中文翻譯本的規定）和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 21, 24, 26(a), 27, 30及31段 |
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| 2004年
10月4日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列9 |
公司條例第44A(2), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v),及342(1)(b)條(有關發行章程須收錄中文譯本的規則)和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6(有關發行人董事的營業地址), 10, 11, 21, 24, 26(a), 27, 30及31段 |
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| 2004年
7月13日 |
發行章程 |
袖珍股票掛鈎票據系列8 |
公司條例第44A(2), 342(1)(a)(i), 342(1)(a)(ii), 342(1)(a)(iv), 342(1)(a)(v)及342(1)(b)條和公司條例附表三第 1, 2, 3, 6, 10, 11, 21, 24, 26(a), 27, 30及31段 |
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註:
(1) 有關獲豁免而毋須遵守的法定條文的詳情，請參閱律政司網頁www.legislation.gov.hk的雙語法例資料系統。
(2) 只會是最詳細之廣告（如單張或資料簡介）才會予以登載。證監會亦可能認可其他廣告之發出。
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