證券及期貨事務監察委員會（證監會）對渣打銀行（香港）有限公司（渣打）作出譴責，指渣打未有以客戶的最佳利益行事，也沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度，合理地確保投資兩家基金公司發行的互惠基金的客戶得到公平對待（註1）。
這次決定源於香港金融管理局（金管局）對渣打在2001年5月至2003年9月期間分銷互惠基金及相關交易運作的調查。金管局在2008年1月10日將調查結果轉介證監會作進一步行動。
調查主要針對渣打給予客戶Stone Castle Ltd（Stone Castle）（註2）優待一事；在投資於某兩家基金公司發行的互惠基金的渣打客戶中，Stone Castle獲渣打給予優待。本新聞稿附有清單列出所有相關的互惠基金（註3）。
金管局發現，渣打讓Stone Castle取得相關互惠基金的即日定價，從而可以轉入或轉出基金，但渣打其他客戶只獲提供翌日的定價，未獲通知或沒有獲得即日定價安排。
證監會認為Stone Castle獲優待較先取得定價的安排可被濫用，可能令其以較佳價格早於渣打其他客戶進行交易，可導致損害其他客戶的利益。
渣打已與證監會達成協議，向那些曾投資有關基金但未獲渣打給予同等對待的合資格客戶付款。在這項協議中，渣打不同意本身曾經犯錯，並且是渣打自願向客戶付款的。
根據付款安排，曾投資有關基金的合資格渣打客戶約有1,260名，他們每人將共獲付0.1美元至12,739美元不等（另加利息），合計總額約為320,000美元（另加利息）（註4）。
證監會感謝金管局協助調查渣打在案中的行為。
證監會法規執行部執行董事施衛民先生 (Mr Mark Steward) 表示："公平對待客戶，就是不可因優待某客戶，而犧牲其他客戶的利益。這是證監會《操守準則》訂明的一項重要責任。渣打同意達成有關協議，顯示其對這項重要責任的承擔，這對銀行本身、客戶以至監管機構都是適當的解決方法。"
金管局銀行業拓展部助理總裁李令翔先生表示同意："這對各方來說確是適當的解決方法。金管局將繼續與證監會緊密合作，處理有關註冊機構的執法事宜。"
證監會在決定應向渣打採取甚麼適當行動及商討和解方案時，已考慮到渣打主動向金管局匯報事件，在金管局和證監會的調查中充分合作，並同意向客戶付款，故證監會決定減輕處分。
完
備註：
1. 渣打銀行（香港）有限公司是根據《證券及期貨條例》從事第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）、第6類（就機構融資提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動的註冊機構。
2. Stone Castle Ltd是Millennium International Ltd在開曼群島開設的公司，後者由美國對沖基金集團Millennium Partners擁有。2003年10月，Stone Castle的董事及授權簽署人Steven B. Markovitz在紐約承認一項進行互惠基金逾時交易的控罪。2005年12月，Millennium與美國證券交易委員會就違規交易策略達成和解。Markovitz遭檢控及在美國對Millennium International Ltd所採取的執法行動，渣打並不涉及其中。
3. 請按此連結查看有關互惠基金的清單。
4. 根據付款安排，渣打承諾合理地盡力(i)與所有合資格獲得款項的客戶聯絡，及在合理時間內於香港(ii)安排和(iii)完成付款。 |