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2009年 7月 20日

前投資銀行家及前基金經理因內幕交易罪被判監

CLSA Equity Capital Markets Ltd（CLSA）前投資銀行總監林嘉輝（男）及HSZ (Hong Kong) Ltd（HSZ）前投資組合基金經理方仁宏（男）因從事內幕交易，今天在區域法院被判處監禁。 區域法院暫委法官葉佐文判處方監禁12個月並命令他繳付罰款1,372,218元，金額相當於方從內幕交易所得的利潤總額。林則被判監禁六個月並須繳付罰款69,000元，金額相當於間接由於林的行為所產生的內幕交易利潤。 這是過去12個月以來，經證監會調查後被法院裁定內幕交易罪名成立的第八及第九宗個案，亦是第三宗有內幕交易者被判監的個案（註1）。 證監會法規執行部執行董事施衛民先生（Mr Mark Steward）表示："這宗個案涉及以不同的手段和特別代號來隱瞞內幕消息，屬嚴重失當行為。經證監會嚴密的調查後，縱使違規者設法掩飾自己的行為，但最終也無所遁形。證監會將繼續通過有效的途徑打擊內幕交易，保障廣大投資者的利益。" 2009年7月6日，林及方各承認一項觸犯《證券及期貨條例》第291條的內幕交易控罪（註2），案件押後至今天宣判。 完 備註： 請參閱證監會於2008年7月17日、2009年4月1日及2009年4月20日發出的新聞稿。 2005年，德高貝登有限公司（德高貝登）建議以每股1.141元收購媒體伯樂集團有限公司（媒體伯樂）（現已除牌）73.38%的控股權益，並委聘CLSA擔任德高貝登的財務顧問；上述收購價遠高於媒體伯樂股份當時的市價。證監會其後進行調查，發現林身為CLSA的高層人員，在取得上述收購的機密及價格敏感資料後，在這些資料公布前向方洩露上述資料，這做法構成不當行為。方其後於2005年7月21日至2005年9月12日期間利用有關資料，以遠低於上述收購價的價格（每股0.6元至0.83元），為自己及由他管理的一隻HSZ基金買入合共10,626,000股媒體伯樂股份。媒體伯樂的股價在2005年9月21日上述收購交易公布後飆升，方於是以每股逾1元的價格沽出之前買入的股份。方最終為上述HSZ 的基金賺取了3,390,000元的利潤，而他本人則賺得1,026,459元利潤。詳情請參閱證監會於2009年7月7日刊發的新聞稿。