守則、指引及通函
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2012年5月
致聯交所交易所參與者及中央結算系統參與者（統稱"參與者"）的通函 - 聯交所及香港結算將於2012年6月2日及3日舉行的雙櫃台模式下的交易及結算運作練習環節（"練習環節"）
通函
ISD
2012年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 《2012年聯合國制裁（利比里亞）規例》
通函
ISD
2012年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌資 (1)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》 (2)《2012年聯合國制裁（利比利亞）規例》及《〈2011年聯合國制裁（利比利亞）規例〉（廢除）規例》 (3) 《2012年聯合國制裁（阿富汗）規例》 (4)《聯合國制裁（索馬里）規例》 (5)《聯合國制裁（厄立特里亞）規例》 (6) 《2011年聯合國制裁（利比亞）規例》 (7) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2012年5月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函 - 交易所參與者的持牌人保險計劃
通函
LIC
-
2012年4月
致持牌法團的通函 ─ 香港交易所邀請業界於2012年5月4日出席有關其建議設立場外衍生工具結算服務的研討會
通函
SOM
2012年4月
為持牌法團及註冊機構提供有關《操守準則》下的衍生產品的指引
通函
ISD
2012年4月
致證監會認可基金的管理公司的函件 - 建議中的印度稅務法例 (只備有英文版)
通函
IPD
2012年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 (1) 《2012年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例》 (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2012年3月
致持牌法團的通函關於向香港交易資料儲存庫匯報場外衍生工具交易的建議 - 金管局在業界參與者簡報會上所用的簡報材料
通函
SOM
2012年3月
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引 證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引
指引
ISD
HK$80
2012年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 《2011年聯合國制裁（利比亞）規例》 (2) 《2012年聯合國制裁（阿富汗）規例》
通函
ISD
2012年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 關於《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例》的常見問題 (2) 宣傳及教育資料
通函
ISD
2012年3月
致所有持牌法團、註冊機構、負責人員及持牌代表的通函 - 寬免牌照年費
通函
LIC
-
2012年3月
公司收購、合併及股份購回守則 (2010年6月版本於2012年3月作出修訂)
守則
CFD
港幣100元正
2012年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《2012年〈2011年聯合國制裁（利比亞）規例〉（修訂）規例》 (2)《2012年聯合國制裁（阿富汗）規例》及《〈聯合國制裁（阿富汗）規例〉（廢除）規例》
通函
ISD
2012年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 財務行動特別組織有關伊朗、朝鮮民主主義人民共和國、玻利維亞、古巴、埃塞俄比亞、加納、印度尼西亞、肯尼亞、緬甸、尼日利亞、巴基斯坦、聖多美和普林西比、斯里蘭卡、敘利亞、坦桑尼亞、泰國及土耳其的聲明 (2) 財務行動特別組織有關改善全球防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動的合規情況的聲明：持續進展 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2012年2月
致持牌法團的通函 關於向香港交易資料儲存庫匯報場外衍生工具交易的建議 ── 金管局舉行技術安排簡報會
通函
SOM
2012年2月
致從事資產管理及/或就基金 / 投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2011年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
2012年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 關於打擊洗錢及恐怖分子資金籌集新指引的簡介講座資料
通函
ISD
2012年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 《2012年聯合國(反恐怖主義措施)(修訂)條例草案》
通函
ISD
2012年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《2011 年聯合國制裁（科特迪瓦）（第 2 號）規例》 (2)《2011 年聯合國制裁（利比亞）規例》 (3) 美國總統行政命令第 13224 號
通函
ISD
2012年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢／恐怖分子資金籌集 (1) 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的新指引 (2) 簡介講座
通函
ISD
2011年12月
致持牌法團的通函關於向香港交易資料儲存庫匯報場外衍生工具交易的建議 - 香港交易資料儲存庫《管理及界面開發指南》
通函
SOM
2011年12月
向基金經理發出有關《收購及合併守則》規則22的交易披露責任 的指引
指引
CFD
2011年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》
通函
ISD
2011年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《美國愛國者條例》第311條 (2) 防止洗黑錢講座資料
通函
ISD
2011年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《2011年聯合國制裁（利比亞）規例》 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2011年12月
致中介人的通函 - 領先交易所買賣基金擬自願除牌及撤回認可資格
通函
ISD
2011年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 財務行動特別組織有關伊朗、朝鮮民主主義人民共和國、玻利維亞、古巴、埃塞俄比亞、肯尼亞、緬甸、尼日利亞、聖多美和普林西比、斯里蘭卡、敘利亞及土耳其的聲明 (2) 財務行動特別組織有關改善全球防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動的合規情況的聲明：持續進展 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2011年11月
致所有持牌法團的通函 向客戶提供在其他司法管轄區進行交易的服務
通函
ISD
2011年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢講座
通函
ISD
2011年11月
致持牌法團的通函關於金管局就向香港交易資料儲存庫匯報場外衍生工具交易所涉及的後勤及技術安排進行的諮詢
通函
SOM
2011年11月
致證監會認可基金的管理公司及證監會認可與投資有關的人壽保險計劃的產品發行人的通函-有關針對產品資料概要及銷售文件的監測(只備有英文版)
通函
IPD
2011年10月
企業融資顧問操守準則 (2011年10月)
守則
CFD
2011年10月
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 (2011年10月)
守則
ISD
港幣60元正
2011年10月
有關雙重存檔制度的適用而致上市債務證券和結構性產品發行人的通函
通函
CFD
2011年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2011年10月
致持牌法團的通函 : 兩本新投資者刊物現已刊發
通函
ER
2011年9月
致所有持牌法團的通函 提醒持牌法團有關審慎風險管理及有效監控的重要性
通函
ISD
2011年9月
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 (2011年9月)
守則
ISD
2011年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 財務行動特別組織有關伊朗、朝鮮民主主義人民共和國、玻利維亞、古巴、埃塞俄比亞、肯尼亞、緬甸、斯里蘭卡、敘利亞及土耳其的聲明 (2) 財務行動特別組織有關改善全球防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動的合規情況的聲明：持續進展
通函
ISD
2011年8月
致持牌法團的通函關於金管局就向香港交易資料儲存庫匯報場外衍生工具交易所涉及的後勤及技術安排進行的諮詢
通函
SOM
2011年7月
致持牌法團及註冊機構的通函
通函
CFD
2011年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》
通函
ISD
2011年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《2011年聯合國制裁（科特迪瓦）（第2號）規例》 (2)《2011年聯合國制裁（利比亞）規例》 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2011年6月
致持牌法團的通函 - 客戶進行海外投資或須承擔稅務責任
通函
ER
2011年6月
致持牌法團及註冊機構的通函 有關投資者分類規定的常見問題
通函
ISD
2011年6月
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 (2011年6月)
守則
ISD
-
2011年6月
提供信貸評級服務人士的操守準則
守則
ISD
-
2011年5月
致所有持牌法團的通函 喬裝客戶檢查計劃的結果
通函
ISD
2011年5月
致持牌法團及註冊機構有關投資者分類規定的通函
通函
ISD
2011年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》 (2) 《聯合國制裁（索馬里）規例》 (3) 《聯合國制裁（厄立特里亞）規例》 (附件只供英版)
通函
ISD
2011年5月
致證監會認可與投資有關的人壽保險計劃的產品發行人的通函 - 有關由2011年6月25日全面實施的與投資有關的人壽保險計劃守則的準備工作
通函
IPD
2011年5月
致證監會認可計劃的管理公司／產品發行人的通函 - 有關由2011年6月25日全面實施的單位信託及互惠基金守則的準備工作 (只備有英文版)
通函
IPD
2011年4月
對香港的信貸評級機構及其評級分析員發出牌照
通函
LIC
-
2011年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 財務行動特別組織有關伊朗及朝鮮民主主義人民共和國的聲明 (2) 財務行動特別組織有關改善全球防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動的 合規情況的聲明： 持續進展
通函
ISD
2011年4月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函 - 交易所參與者的持牌人保險計劃
通函
LIC
-
2011年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《2011年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例 》 (2)《2011年聯合國制裁（利比里亞）規例 》 (3)《2011年聯合國制裁 (伊朗) (修訂) 規例》 (4) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2011年3月
致持牌法團的通函 - 保薦人主題視察報告
通函
ISD
2011年3月
致持牌法團的通函 - 有關上市人民幣證券新股認購及買賣的投資者教育
通函
ER
-
2011年3月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 專業投資者的年度確認
通函
ISD
2011年3月
致聯交所交易所參與者及中央結算系統參與者（統稱"參與者"）的通函 - 旨在協助參與者檢視本身是否作好準備進行上市人民幣證券業務的備忘清單
通函
ISD
2011年3月
致持牌法團的通函 : 刊發2011年版本《股票掛鉤投資》小冊子
通函
ER
-
2011年3月
致聯交所交易所參與者及中央結算系統參與者（統稱"參與者"）的通函 - 證監會／香港交易所就上市人民幣證券業務的準備工作而舉辦的聯合簡報會的關鍵訊息
通函
ISD
2011年2月
證監會／香港交易所就上市人民幣證券業務的準備工作而舉辦的聯合簡報會的演講材料 :
- 證監會的演講材料
- 香港交易所 - 交易科的演講材料
- 香港交易所 - 結算科的演講材料
通函
ISD
2011年2月
致從事資產管理及/或就基金 / 投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2010年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
2011年2月
致聯交所交易所參與者及中央結算系統參與者（統稱"參與者"）的通函 - 證監會／香港交易所就上市人民幣證券業務的準備工作而舉辦的聯合簡報會
通函
ISD
2011年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《2011年聯合國制裁（科特迪瓦）規例》 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2011年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》 (2) 美國總統行政命令第13224號 (3) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》全面實施的說明指引
通函
ISD
2010年12月
致證監會認可計劃的管理公司／產品發行人的通函 - 有關《單位信託及互惠基金守則》的落實安排（只備有英文版）
通函
IPD
2010年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - (1) 財務行動特別組織有關伊朗及朝鮮民主主義人民共和國的聲明 (2) 財務行動特別組織有關改善全球防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動的 合規情況的聲明：持續進展 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2010年11月
致證監會認可交易所買賣基金管理公司的通函 - 可能觸發披露責任事宜清單 (只備有英文版)
通函
IPD
2010年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及 《2004年聯合國（反恐怖主義措施）（修訂）條例》
通函
ISD
2010年11月
致聯交所交易所參與者的通函 監察營運能力
通函
ISD
2010年10月
致持牌法團的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例草案》刊憲
通函
ISD
2010年10月
致持牌法團的通函 - 遵守《個人資料（私隱）條例》
通函
ISD
2010年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《聯合國制裁（索馬里）規例》 (2) 《聯合國制裁（厄立特里亞）規例》
通函
ISD
2010年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2010年9月
致持牌法團的通函 有關新操守規定的常見問題
通函
ISD
2010年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函-防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 可疑交易報告──季度分析報告 (2) 可疑交易報告──電子舉報系統 (3) 防止洗黑錢培訓講座資料
通函
ISD
2010年9月
致所有持牌法團的邀請函 - 證監會與廉政公署舉辦關於業務操守及防止貪污的聯合講座
通函
ISD
2010年9月
致持牌法團的通函 遵守《個人資料（私隱）條例》
通函
ISD
2010年9月
致聯交所交易所參與者的通函 - 為上市人民幣計值產品的交易及交收作出準備
通函
ISD
2010年9月
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 (2010年9月)
守則
ISD
2010年8月
致聯交所交易所參與者的通函 - 為人民幣計值產品未來可能上市所帶來的業務活動作出準備
通函
ISD
2010年8月
致持牌法團的通函 《操守準則》內有關衍生產品的規定
通函
ISD
2010年8月
致持牌法團的通函 - 非交易所買賣的證券及期貨產品銷售問卷
通函
ISD
2010年8月
致持牌法團的通函 遵守《個人資料（私隱）條例》
通函
ISD
2010年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢培訓講座
通函
ISD
2010年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 財務行動特別組織有關伊朗、朝鮮民主主義人民共和國及 聖多美和普林西比的聲明 (2) 財務行動特別組織有關改善全球防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動的 合規情況的聲明：持續進展 (3) 美國總統行政命令第13224號 (附件只供英版)
通函
ISD
2010年7月
致所有持牌法團的通函 - 有關市場發展的重要資訊
通函
ISD
2010年7月
致中介人的通函 - 以讓客戶透過中介人網站取覽的方式 向客戶提供交易文件
通函
ISD
2010年6月
證監會有關單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結構性投資產品的手冊(全文) (生效日期由2010年6月25日起)
第I節──重要通則部分
第II節──單位信託及互惠基金守則
第III節──與投資有關的人壽保險計劃守則
第IV節──非上市結構性投資產品守則
守則
IPD
HKD100
2010年6月
證監會強積金產品守則 (生效日期由2010年6月25日起)
守則
IPD
-
2010年6月
集資退休基金守則 (生效日期由2010年6月25日起)
守則
IPD
-
2010年6月
房地產投資信託基金守則 (生效日期由2010年6月25日起)
守則
IPD
-
2010年6月
致所有持牌法團的通函 - 喬裝客戶計劃
通函
ISD
2010年5月
致基金管理公司通函 - 證監會認可基金的金融衍生工具投資
通函
ISD
2010年5月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 與銷售／分銷投資產品有關的責任
通函
ISD
2010年5月
給持牌法團及註冊機構的有關投資者分類及專業投資者規定的指引
通函
ISD
2010年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《2010年聯合國制裁（科特迪瓦）規例》 (2)《2010年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例 》 (3) 《2010年聯合國制裁（利比里亞）規例》 (4) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2010年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2010年4月
致持牌法團的通函 - 停止編製恒生香港大型股指數及恒生香港中型股指數的影響
通函
ISD
2010年4月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函－交易所參與者的持牌人保險計劃
通函
LIC
2010年4月
致所有持牌法團、負責人員、持牌代表及註冊機構的通函 - 證監會電子服務網站增設繳費功能
通函
LIC
-
2010年4月
澄清法團及個人（特別是在香港以外地方進行業務者）的申領牌照責任的通函
通函
LIC
-
2010年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 財務行動特別組織有關伊朗、安哥拉、朝鮮民主主義人民共和國、厄瓜多爾、埃塞俄比亞、巴基斯坦、土庫曼斯坦及聖多美和普林西比的聲明 (2) 財務行動特別組織有關改善全球防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動的 合規情況的聲明：持續進展
通函
ISD
2010年3月
致所有持牌法團的通函 資訊科技管理
通函
ISD
2010年2月
致從事資產管理及/或就基金 / 投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2009年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
2010年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 《2010年聯合國制裁（朝鮮民主主義人民共和國）（修訂）規例》 (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2010年1月
致持牌從事證券交易的中介人的通函
通函
ISD
2009年12月
為實施適用於金融機構客戶查證及備存紀錄規定及監管匯款代理人和貨幣兌換商而制訂的新法例 － 詳細建議的諮詢會
通函
ISD
2009年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》 (2)《2009年聯合國制裁（利比里亞）規例》 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2009年11月
致證監會認可基金的基金管理公司的通函 - 證券及期貨事務監察委員會與馬來西亞證券監督委員會簽署《互相合作發展伊斯蘭資本市場及伊斯蘭集體投資計劃的聲明》(只備有英文版)
通函
IPD
2009年10月
致曾分銷／銷售雷曼計劃證券（Lehman Programs Securities）的持牌法團的通函
通函
ISD
2009年9月
致所有持牌法團、負責人員、持牌代表、註冊機構及有聯繫實體的通函 - 證監會電子服務網站正式啟用
通函
LIC
-
2009年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 修訂《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》（《防止洗黑錢指引》）
通函
ISD
2009年9月
防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引 (這自2012年4月1日起被打擊洗錢／恐怖分子資金籌集指引及有聯繫實體適用指引取代)
指引
ISD
2009年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2009年8月
致證券交易商及證券保證金融資人的通函 - 有關保證金貸款政策及監控規定的最新問題與解答
通函
ISD
2009年8月
澄清因向公眾推廣、銷售或發售投資相連壽險計劃 而須遵守的發牌規定的通函
通函
LIC
-
2009年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 財務行動特別組織有關伊朗、烏茲別克斯坦、土庫曼斯坦、巴基斯坦 及聖多美和普林西比的聲明 (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》
通函
ISD
2009年7月
有關交易商經紀根據《證券及期貨條例》（第571章）申領牌照的責任的通函
通函
LIC
-
2009年7月
有關加強適用於金融業的打擊清洗黑錢監管制度的擬議法例大綱的諮詢會
通函
ISD
2009年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國制裁（朝鮮民主主義人民共和國）規例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2009年6月
致零售信貸掛鉤票據的發行商的通函
通函
CFD
2009年6月
致所有持牌法團的通函 - 加強防疫準備以預防人類豬型流感在香港爆發
通函
ISD
2009年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2009年5月
致獲證監會發牌並管理交易所買賣基金的基金經理的通函 - 有關香港與台灣互相認可交易所買賣基金 (只備有英文版)
通函
IPD
2009年4月
致持牌法團的通函 為預防人類豬型流感在香港爆發作好準備
通函
ISD
2009年4月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函－交易所參與者的持牌人保險計劃
通函
LIC
2009年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 聯合國（反恐怖主義措施）條例
通函
ISD
2009年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 財務行動特別組織有關伊朗、烏茲別克斯坦、土庫曼斯坦、巴基斯坦及 聖多美和普林西比的聲明
通函
ISD
2009年3月
致所有持牌法團、負責人員、持牌代表及註冊機構的通函 寬免牌照年費
通函
LIC
-
2009年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢培訓講座
通函
ISD
2009年3月
致交易所參與者通函 香港交易所就中止收市競價交易時段發出通告
通函
ISD
2009年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2009年3月
致證監會認可房地產基金管理公司的通函 - 有關上市規則修訂適用於證監會認可的房地產基金事宜(只備有英文版)
通函
IPD
2009年2月
通函：自我檢測有關履行提供合理適當建議的責任的監控措施及程序
通函
ISD
2009年2月
致從事資產管理及/或就基金 / 投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2008年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
2009年1月
致證監會認可的集體投資計劃的廣告宣傳發行人的通函 - 有關提呈延期遵守經修訂的廣告宣傳指引申請期限之提示 (只備有英文版)
通函
IPD
2009年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2009年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2008年聯合國制裁（科特迪瓦）（第2號）規例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年12月
致持牌法團的通函 - 須簽署及遞交半年申報表的人士必須以電子方式遞交申報表
通函
ISD
2008年12月
致證監會認可的集體投資計劃的廣告宣傳發行人的通函(只備有英文版)
通函
IPD
2008年12月
致聯交所所有交易所參與者的通函 確保遵守主要規定的備忘通知
通函
ISD
2008年11月
致證監會認可基金的管理公司的函件 - 持續監察閣下管理的證監會認可基金的交易對手風險與減低風險 (只備有英文版)
通函
IPD
2008年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年11月
致持牌法團的通函 - 強制以電子方式遞交財務申報表
通函
ISD
2008年10月
豁免上市法團使其不受《證券及期貨條例》第XV部(披露權益)規限的指引
指引
IPD
-
2008年10月
致所有持牌法團及註冊機構關於監察及風險管理的通函
通函
ISD
2008年10月
致從事對沖基金管理業務的所有持牌法團的通函
通函
ISD
2008年10月
由公司註冊處發出之《有關董事責任的非法定指引》的修訂版 (此非證監會文件)
指引
ER
-
2008年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2008年聯合國制裁（利比里亞）規例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年10月
致零售投資產品發行人的通函
通函
IPD
2008年9月
致持牌法團的通函 - 申請證監會電子證書 - 須簽署及遞交半年申報表的人士
通函
ISD
2008年9月
致所有持牌法團及註冊機構的通函 - 《證券及期貨條例》之下的沽空規定及責任
通函
SOM
2008年9月
致證券交易商及證券保證金融資人的邀請函 - 證券保證金融資提供者的信貸監控及相關主要監管規定的講座
通函
ISD
2008年9月
致所有持牌法團及註冊機構的通函
通函
ISD
2008年9月
致所有持牌法團及註冊機構的通函 : 持牌人或註冊人向客戶披露有關的重要資料的指引
通函
ISD
2008年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 2008年聯合國制裁（利比里亞）規例 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年8月
致持牌法團的通函 - 新電子遞交制度的憲報公告及 試用新電子申報表系統
通函
ISD
2008年7月
致持牌法團的通函 - 申請證監會電子證書及 以電子方式遞交財務申報表的培訓
通函
ISD
2008年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年7月
適用於根據產品守則獲認可的集體投資計劃的廣告宣傳指引
指引
IPD
-
2008年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2008年聯合國制裁（利比里亞）規例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年7月
致證監會認可基金管理公司的通函 - 證監會與澳大利亞證券及投資事務監察委員會互相認可跨境銷售集體投資計劃(只備有英文版)
通函
IPD
2008年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2008年聯合國制裁（剛果民主共和國）（第2號）規例 (2) 美國總統行政命令第 13224號
通函
ISD
2008年6月
致認可計劃的管理公司/ 產品發行人 - 關於建議簡化認可集體投資計劃的 通知及廣告的預先審閱程序的諮詢總結(只備有英文版)
通函
IPD
2008年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 以電子方式遞交財務申報表
通函
ISD
2008年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函- 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動- (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例- (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 《2008年聯合國制裁 (伊朗) (修訂) 規例》 ("《伊朗規例》")
通函
ISD
2008年5月
致證監會認可基金管理公司的通函 - 建議豁免集體投資計劃使其無須遵從披露權益規定(只備有英文版)
通函
IPD
2008年4月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團 - 交易所參與者的持牌人保險計劃
通函
LIC
2008年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 關於識別及處理高風險客戶及政界人士的問題及答案（"常見問題"）
通函
ISD
2008年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 2008年聯合國制裁（利比里亞）規則 (3) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 財務行動特別組織有關烏茲別克斯坦、伊朗、巴基斯坦、土庫曼斯坦、聖多美和普林西比及北塞浦路斯的聲明
通函
ISD
2008年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年2月
致所有持牌法團的通函 - 落實審慎風險管理政策及程序
通函
ISD
2008年2月
致從事資產管理及/或就基金/投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2007年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
2008年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - (1) 2008年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例 (2) 2008年聯合國制裁（科特迪瓦）規例
通函
ISD
2008年1月
致證監會認可房地產基金管理公司的通函 - 證監會認可的房地產基金於香港聯合交易所之單位購回
通函
IPD
2008年1月
致證監會認可房地產基金管理公司的通函 - 最新的常見問題
通函
IPD
2008年1月
致認可計劃的管理公司/ 產品發行人 - 簡化認可集體投資計劃的通知及廣告的預先審閱程序的通函(只備有英文版)
通函
IPD
2008年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2008年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - (1) 2005年聯合國制裁（利比里亞）規例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2007年12月
持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引
指引
SOM
2007年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2007年10月
致持牌法團的通函 ─ 《跟蹤指數交易所買賣基金》投資者單張
通函
ER
2007年10月
致所有持牌法團的通函 - 提醒持牌法團有關審慎風險管理的重要性
通函
ISD
2007年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 財務行動特別組織有關伊朗的聲明
通函
ISD
2007年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 從自我評估計劃中識別出的良好市場作業方式
通函
ISD
2007年10月
致證監會認可基金管理公司的通函 - 證監會利便向非認可監察制度的司法管轄區轉授投資管理職能 (只備有英文版)
通函
IPD
2007年10月
申請將投資管理職能轉授予非認可監察制度內的聯屬公司時須向證監會遞交的資料／文件(只備有英文版)
通函
IPD
2007年10月
致證監會認可房地產基金管理公司的通函 - 有關證監會認可的房地產基金之收購計劃(只備有英文版)
通函
IPD
2007年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 - 聯合國制裁（伊朗）規例（"伊朗規例"）
通函
ISD
2007年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 聯合國制裁（蘇丹）規例
通函
ISD
2007年9月
致獲發牌進行第1類及第8類受規管活動的持牌法團及有聯繫實體的通函 - 140%轉按上限的實施將於2007年10月1日起生效
通函
ISD
2007年9月
致持牌法團及註冊機構的通函 ─ 《對沖基金》投資者單張
通函
ER
2007年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 網站功能的提升及舉報可疑交易的責任
通函
ISD
2007年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2006年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例 (2) 聯合國制裁（朝鮮民主主義人民共和國）規例 (3) 2007年〈2005年聯合國制裁（利比里亞）規例〉（修訂）（第2號）規例 (4) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (5) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2007年7月
致擔任保薦人的中介團體的通函 - 提高保薦人的最低繳足股本規定
通函
LIC
2007年7月
致持牌法團的通函 ─《投資新股》投資者單張
通函
ER
2007年6月
致持牌法團的通函 ─ 《認識你的經紀》投資者單張
通函
ER
2007年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 申請新密碼以登入 聯合財富情報組的新網站
通函
ISD
2007年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2007年聯合國制裁（科特迪瓦）規例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2007年6月
證監會採取務實的處理方法向基金經理發牌
通函
LIC
-
2007年6月
致證監會認可房地產基金管理公司的通函 - 證監會認可的房地產基金以電子方式發佈公告(只備有英文版)
通函
IPD
2007年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢培訓講座
通函
ISD
2007年5月
致所有持牌法團的通函 有關為客戶提供合理適當建議的責任的《常見問題》
通函
ISD
2007年4月
致持牌法團的通函 ─ 《如何作出投訴》投資者單張
通函
ER
2007年4月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團 - 交易所參與者的忠誠保險計劃
通函
LIC
2007年3月
致證監會認可基金管理公司的通函《專門性UCITS III基金的簡化認可程序》(只備有英文版)
通函
IPD
2007年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2007年2月
致從事資產管理及/或就基金/投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2006年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
2007年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2006年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例 (2) 美國總統行政命令第13224號 (3) 不合作國家及地區 (4) 防止洗黑錢培訓研討會資料
通函
IIP/ISD
2006年12月
新保薦人制度
通函
LIC
-
2006年12月
致所有持牌法團的通函
通函
ISD
2006年12月
落實新保薦人制度
通函
LIC
-
2006年12月
致提供網上交易服務的持牌法團的通函 提示需訂立足夠的資訊保安措施 防範可能遭遇阻斷服務襲擊
通函
ISD
2006年11月
致所有非上市零售結構性產品發行商的通函 - 加深有意投資人士對結構性產品的了解
通函
ER
2006年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 識別及舉報可疑交易
通函
ISD
2006年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 美國總統行政命令第13224號 (3) 打擊對大規模毀滅武器提供融資的活動
通函
ISD
2006年10月
致證監會認可基金管理公司的通函 - 就證監會向單位信託及互惠基金發出認可而經常提出的問題(只備有英文版)
通函
IPD
2006年9月
致所有持牌法團的通函 - 若干修訂規則及經修訂《操守準則》的規定將於2006年10月1日起生效
通函
ISD
2006年9月
上市結構性產品推廣材料的指引
指引
CFD
-
2006年9月
上市結構性產品推廣材料的指引 - 常見問題
指引
CFD
-
2006年9月
致持牌房地產基金管理公司的通函 - 有關就房地產基金的分派成分作出的披露的常見問題(只備有英文版)
通函
IPD
2006年9月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 緊急聯絡人
通函
LIC
-
2006年9月
適用於保薦人的《2006年證券及期貨（財政資源）（修訂）規則》
通函
LIC
-
2006年9月
致就第6類受規管活動獲發牌或註冊的中介人的通函 - 保薦人制度
通函
LIC
-
2006年9月
致所有持牌法團的通函 - 要對冒充證監會職員的人士提高警覺
通函
ISD
2006年9月
適當人選的指引
指引
LIC
-
2006年8月
致證監會認可基金管理公司的通函 - 關於申請證監會認可UCITS III 基金的風險管理及監控程序的資料(只備有英文版)
通函
IPD
2006年8月
致所有持牌從事證券交易的持牌法團的通函
通函
ISD
2006年7月
邀請函-邀請參加有關處理源自證券保證金融資風險新規定的研討會
通函
ISD
2006年7月
致所有持牌法團的通函-為處理源自證券保證金融資的風險的新規定實施做好準備
通函
ISD
2006年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢培訓研討會
通函
ISD
2006年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 由聯合財富情報組發表的可疑交易報告季度分析
通函
ISD
2006年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 不合作國家及地區 (2) 2005年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例 (3) 2006年聯合國制裁（科特迪瓦）規例
通函
ISD
2006年6月
致所有持牌法團的通函
通函
ISD
2006年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 聯合國制裁（蘇丹）規例 (2) 聯合國（反恐怖主義措施）條例
通函
ISD
2006年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》 的常見問題
通函
ISD
2006年5月
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 (2006年5月)
守則
ISD
港幣30元正
2006年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 2006年聯合國制裁（科特迪瓦）規例 (2) 2005年聯合國制裁（利比里亞）規例
通函
ISD
2006年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢/打擊恐怖分子籌資活動 防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引 及可疑交易報告分析季刊
通函
ISD
2006年4月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團 - 交易所參與者的忠誠保險計劃
通函
LIC
2006年3月
致所有持牌法團的通函 - 審慎的風險管理的重要性
通函
ISD
2006年3月
致證監會認可基金管理公司及其他有關人士的通函 - 基金廣告內引用基準指數表現的常見問題 (只備有英文版)
通函
IPD
-
2006年3月
與證監會合作指引 - 2006年3月
指引
ENF
-
2006年3月
致所有持牌從事證券交易的持牌法團的通函 持續及密切監督商號的營運
通函
ISD
2006年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 聯合國（反恐怖主義措施）條例
通函
ISD
2006年2月
致從事基金管理及/或就基金/投資組合提供投資顧問意見的持牌法?的通函 - "2005年基金管理活動調查" (只備有英文版)
通函
IPD
-
2006年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 2005年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例
通函
ISD
2006年1月
致就第9類受規管活動獲發牌的持牌法團的通函 有關財務申報表的常見問題表格12 - 所管理資產的合計淨值
通函
ISD
2006年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 美國總統行政命令第13224號） (2) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (3) 聯合國制裁（利比里亞）規例
通函
ISD
2005年12月
致證監會認可基金管理公司, 法律顧問, 核數師及其他有關人士的通函 - 投資產品科-簡化認可程序(只備有英文版)
通函
IPD
2005年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 因應香港可能爆發禽流感及流感大流行 的業務延續計劃
通函
ISD
2005年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動
通函
ISD
2005年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 (1) 美國總統行政命令第13224號 (2) 2005年聯合國制裁（剛果民主共和國）規例 (3) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (4) 阻截大規模毀滅武器的擴散者及支持者的財產
通函
ISD
2005年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 有關世界貿易組織第六屆部長級會議期間的業務延續安排 的進一步備忘通知
通函
ISD
2005年11月
致所有持牌法團的通函 提示遵守《操守準則》及《內部監控指引》的若干規定的備忘通知
通函
ISD
2005年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 聯合國（反恐怖主義措施）條例（"《反恐條例》"）
通函
ISD
2005年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 世界貿易組織第六屆部長級會議期間的業務延續計劃
通函
ISD
2005年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子籌資活動 不合作國家及地區
通函
ISD
2005年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 美國總統行政命令第13224號 （"行政命令"） (2) 聯合國（反恐怖主義措施）條例（"《反恐條例》"） (3) 聯合國制裁（阿富汗）規例 （"該規例"）
通函
ISD
2005年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 可疑交易報告的分類
通函
ISD
2005年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 美國總統行政命令第13224號 （"行政命令"）
通函
ISD
2005年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 《美國愛國者法》第311條
通函
ISD
2005年8月
有關《收購及合併守則》(《守則》)下 的獲豁免自營買賣商資格的經修訂程序的指引 ( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的自營買賣商 )
指引
CFD
-
2005年8月
有關《收購及合併守則》(《守則》)下的獲豁免基金經理資格的經修訂程序的指引( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的基金經理 )
指引
CFD
-
2005年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1)《聯合國制裁條例》(第537章)之下的新規例 (2) 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
2005年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 為合規主任而設的防止洗黑錢研討會
通函
ISD
2005年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
-
2005年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 聯合國（反恐怖主義措施）條例（"《反恐條例》"）及 聯合國制裁（阿富汗）規例 （"該規例"）
通函
ISD
-
2005年7月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 就紀律處分個案達成和解
通函
ENF
-
2005年6月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 2004/05年度中介人業務活動問卷調查
通函
LIC
-
2005年6月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函 - 遵守《證券及期貨 (保險) 規則》
通函
LIC
-
2005年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
-
2005年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
-
2005年5月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函 - 交易所參與者的忠誠保險計劃
通函
LIC
-
2005年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 聯合國（反恐怖主義措施）條例（"《反恐條例》"）及 聯合國制裁（阿富汗）規例 （"該規例"）
通函
ISD
-
2005年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 美國總統行政命令第13224號
通函
ISD
-
2005年4月
致證監會註冊機構的通函- 為投資者推出關於UCITS III的〈常見問題〉(只備有英文版)
通函
IPD
-
2005年3月
關於處理分析員利益衝突的指引即將生效
通函
LIC
-
2005年3月
致本身為香港聯合交易所有限公司及／或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團 - 交易所參與者的忠誠保險計劃
通函
LIC
-
2005年3月
致證監會認可基金管理公司的通函《關於在盧森堡、愛爾蘭及英國註冊成立的UCITS III基金向證監會申請認可時的披露及申報規定的臨時措施》(只備有英文版)
通函
IPD
-
2005年3月
致證監會持牌基金管理公司及投資顧問的通函- 證監會為投資者推出關於UCITS III的〈常見問題〉
通函
IPD
-
2005年2月
致從事基金管理及/或就基金/投資組合提供意見的持牌法?的通函 - 2004年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
-
2005年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 不合作國家及地區
通函
ISD
-
2005年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 美國總統行政命令第13224號 (2) 聯合國（反恐怖主義措施）條例及 聯合國制裁（阿富汗）規例
通函
ISD
-
2005年1月
致所有持牌法團的通函 -《證券及期貨(財政資源)規則》- 備考財務申報表的經提升 Excel格式
通函
ISD
-
2005年1月
與證券服務有關的費用及收費披露指引
指引
LIC
-
2004年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 美國總統行政命令第13224號 (2) 聯合國（反恐怖主義措施）條例及 聯合國制裁（阿富汗）規例
通函
ISD
-
2004年12月
致所有持牌法團的通函 落實審慎風險管理政策及程序
通函
ISD
-
2004年12月
致當作為已獲發牌但尚未提出過渡申請的法團的通函 - 因預計會終止業務而就客戶資產作出的安排
通函
LIC
-
2004年12月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 為利便前從業員重投業界而設的課程及提供認可持續培訓的新增機構
通函
LIC
-
2004年12月
致就第6類受規管活動獲發牌的持牌法團的通函 - 對保薦人的主題視察
通函
ISD
-
2004年11月
致就第1或8類受規管活動 獲發牌的持牌法團的通函 證監會向提供首次公開招股融資的 證券商號發出忠告
通函
ISD
-
2004年11月
致證監會持牌中介人的通函 電話錄音規定
通函
ISD
-
2004年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 美國總統行政命令第13224號 (2) 不合作國家及地區 (3) 聯合國（反恐怖主義措施）條例
通函
ISD
-
2004年11月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 《關於處理分析員利益衝突的監管架構的諮詢總結》
通函
IIP
-
2004年11月
致證監會核准的基金管理公司的一般通函 - 根據證監會的《單位信託及互惠基金守則》('該守則')獲認可的單位信託及互惠基金投資於證監會認可的房地產投資信託基金
通函
IPD
-
2004年10月
致持牌法團的通函 - 利便代表提交周年申報表
通函
LIC
-
2004年10月
致尚未提出過渡申請的視作持牌法團的通函 - 過渡至《證券及期貨條例》下的新制度
通函
LIC
-
2004年10月
證券及期貨事務監察委員會收購及合併執行人員對馮照及練恩生施加的冷淡對待令
通函
CFD
-
2004年10月
證券及期貨事務監察委員會收購及合併執行人員對馮照及練恩生施加的冷淡對待令
通函
CFD
-
2004年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 聯合國安全理事會第1532號決議
通函
ISD
-
2004年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 美國總統發出的第13224號行政命令 ("行政命令")
通函
ISD
-
2004年9月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 2003/04年度中介人業務活動問卷調查
通函
LIC
-
2004年8月
致若干視作持牌法團的通函 (獨資經營者) - 過渡至《證券及期貨條例》下的新制度
通函
LIC
-
2004年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (2) 聯合國制裁（阿富汗）規例 (3) 2004年聯合國制裁（利比亞）（廢除）規例
通函
ISD
-
2004年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 聯合國安全理事會第1532號決議
通函
ISD
-
2004年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 聯合國制裁（阿富汗）規例 (2) 聯合國（反恐怖主義措施）條例 (3) 美國總統發出的第13224號行政命令 (4) 聯合國安理會第1483 (2003) 號決議
通函
ISD
-
2004年7月
致就第1、2、3及／或8類受規管活動 獲發牌照的持牌法團的通函 要求提供資料
通函
ISD
-
2004年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 不合作國家及地區
通函
ISD
-
2004年6月
致就第1、2、3及／或8類受規管活動 獲發牌照的持牌法團的通函 要求提供資料
通函
ISD
-
2004年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 美國總統發出的第13224號行政命令 ("行政命令")
通函
ISD
-
2004年6月
致純粹就第4、5、6 及 / 或9類受規管活動獲發牌 並受指明發牌條件*規限的持牌法團的通函 有關遵守《證券及期貨(財政資源)規則》("該規則")的事宜
通函
ISD
-
2004年6月
致持牌法團的通函 對抗偽冒網站的方法
通函
ISD
-
2004年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 美國總統發出的第13224號行政命令 ("行政命令")
通函
ISD
-
2004年6月
致持牌法團的通函 香港會計準則第39號及第32號的實施
通函
ISD
-
2004年6月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; 及 (2)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》
通函
ISD
-
2004年6月
致純粹獲發牌進行第1類受規管活動的 持牌法團的通函 留意！再有證券商受騙！
通函
ISD
-
2004年5月
致持牌法團的通函 - 負責人員 (2004年5月28日)
通函
LIC
-
2004年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 美國總統發出的第13224號行政命令 ("行政命令")
通函
ISD
-
2004年4月
致身為香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函 - 遵守《證券及期貨 (保險) 規則》(2004年4月29日)
通函
LIC
-
2004年4月
致身為香港聯合交易所有限公司參與者的持牌法團的通函 - 遵守《證券及期貨 (保險) 規則》(2004年4月29日)
通函
LIC
-
2004年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》("反恐條例") 及《聯合國制裁（阿富汗）規例》("制裁規例")
通函
ISD
-
2004年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 美國總統發出的第13224號行政命令 ("行政命令")
通函
ISD
-
2004年3月
就核准法團為核准借出代理人而發出的指引
指引
LSD
-
2004年3月
致本身為香港聯合交易所有限公司參與者的持牌法團 - 《證券及期貨(保險)規則》之下 就2004年4月1日開始的年度的持牌人保險計劃 (2004年3月29日)
通函
LIC
-
2004年3月
致本身為香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團 - 《證券及期貨(保險)規則》之下就 2004年4月1日開始的年度的持牌人保險計劃 (2004年3月29日)
通函
LIC
-
2004年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 美國總統發出的第13224號行政命令 ("行政命令")
通函
ISD
-
2004年3月
致分析員有關處理非公開股價敏感資料的通函
通函
ENF
-
2004年3月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子融資活動 (1) 不合作國家及地區 (2) 聯合國制裁（阿富汗）規例
通函
ISD
-
2004年2月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; 及 (2)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》
通函
ISD
-
2004年2月
致從事基金管理及/或就基金/投資組合提供投資顧問意見的持牌法?的通函 - 2003年基金管理活動調查 (只備有英文版)
通函
IPD
-
2004年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; 及 (2)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》 及《聯合國制裁（阿富汗）規例》
通函
ISD
-
2004年1月
致持牌法團的通函 - 過渡至《證券及期貨條例》下的新制度 (2004年1月27日)
通函
LIC
-
2004年1月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》;及 (3)《聯合國安理會第1483 (2003)號決議》
通函
ISD
-
2004年1月
致純粹就第4、5、6 及 / 或9類受規管活動獲發牌並受指明發牌條件規限的持牌法團的通函 - 有關遵守《證券及期貨(財政資源)規則》第56(3)條呈交財務申報表的事宜
通函
ISD
-
2003年12月
致所有參與結構性票據買賣的中介人 - 就結構性票據給投資者的建議
通函
IEC
-
2003年12月
致持牌法團的通函 - 有關終止隸屬關係的通知及交還牌照 (2003年12月 23日)
通函
LIC
-
2003年12月
致進行第1類或第8類受規管活動的中介人的通函 - 中國人壽保險股份有限公司首次公開招股的配股問題
通函
ISD
-
2003年12月
致進行第一類或第八類受規管活動的中介人的通函 中國人壽保險股份有限公司首次公開招股的配股問題
通函
ISD
-
2003年12月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; 及 (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》
通函
ISD
-
2003年12月
致持牌人及註冊人的通函 - 放寬規定以利便前從業員重投業界
通函
LIC
-
2003年11月
證券公司對於投資研究活動的意見調查報告(2003年11月25日)
通函
LIC
-
2003年11月
投資者對於投資研究活動的意見調查報告 (2003年11月25日)
通函
LIC
-
2003年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函- 適當地分開處理及保障客戶款項
通函
ISD
-
2003年11月
致持牌法團的通函 - 面對嚴重的傳染病時應實施的業務延續計劃 (2003年11月24日)
通函
LIC
-
2003年11月
致有意為資本投資者入境計劃之下的投資者擔任金融中介機構的持牌法團的通函 (2003年11月18日)
通函
LIC
-
2003年11月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 甲) 美國總統發出的第13224號行政命令;及 乙) 不合作國家及地區
通函
ISD
-
2003年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 美國總統發出的第13224號行政命令 ("行政命令")
通函
ISD
-
2003年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; 及 (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》及《聯合國制裁（阿富汗）規例》
通函
ISD
-
2003年10月
致持牌法團的通函 遵守"認識你的客戶"規則以免蒙受損失
通函
ISD
-
2003年10月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; 及 (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》
通函
ISD
-
2003年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢活動／打擊恐怖分子集資活動 《聯合國制裁（阿富汗）規例》（"該規例"）
通函
ISD
-
2003年9月
致純粹獲發牌進行第4、5、6 及 / 或9類受規管活動的持牌法團的通函 - 有關遵守《證券及期貨(財政資源)規則》的事宜
通函
ISD
-
2003年9月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1) 美國總統發出的第13224號行政命令; 及 (2) 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》
通函
ISD
-
2003年8月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 有關《發牌資料冊》及對發牌事宜查詢的處理 (2003年8月28日)
通函
LIC
-
2003年8月
發牌資料冊
指引
LIC
港幣50元正
2003年8月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動, 美國總統發出的第13224號行政命令
通函
ISD
-
2003年8月
致在舊制度之下屬於獲豁免人士的持牌法團的通函 - 遵守《證券及期貨(財政資源)規則》的規定 (2003年8月11日)
通函
LIC
-
2003年8月
第XV部概要
指引
LSD
-
2003年8月
致基金管理公司有關資本投資者入境計劃的通函及相關承諾書(只備有英文版)
通函
IPD
-
2003年8月
致持牌法團 - 就特種認股證給投資者的建議
通函
IEC
-
2003年7月
致持牌法團的通函 - 大股東
通函
LIC
-
2003年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止清洗黑錢及打擊恐怖份子籌資活動，《聯合國（反恐怖主義措施）條例》，《聯合國制裁（阿富汗）規例》（"制裁規例"）
通函
ISD
-
2003年7月
致持牌法團的通函 - 共同周年日期計劃
通函
LIC
-
2003年7月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 (1)美國總統發出的第13224號行政命令; (2)《聯合國（反恐怖主義措施）條例》; (3)不合作國家及地區; 及打擊洗黑錢財務行動特別組織的新成員
通函
ISD
-
2003年7月
致持牌法團的通函 - 負責簽署財政資源申報表的高級人員 (負責人員以外的人士)
通函
LIC
-
2003年6月
致持牌法團及註冊機構的通函 - 證監會將遷往遮打大廈
通函
LIC
-
2003年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 - 美國總統發出的第13224號行政命令
通函
ISD
-
2003年5月
2002年中介人業務活動問卷調查 - 提示函件
通函
LIC
-
2003年5月
2002年獲豁免人士業務活動問卷調查 - 提示函件
通函
LIC
-
2003年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止清洗黑錢及打擊恐怖份子籌資活動 - 《聯合國（反恐怖主義措施）條例》- 《聯合國制裁（阿富汗）規例》
通函
ISD
-
2003年5月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 - 美國總統發出的第13224號行政命令
通函
ISD
-
2003年5月
致身為香港聯合交易所有限公司的參與者的持牌法團的通函 - 遵守《證券及期貨 (保險) 規則》
通函
LIC
-
2003年5月
致中介人的通函-防止清洗黑錢及打擊恐怖份子籌資活動《聯合國（反恐怖主義措施）條例》
通函
ISD
-
2003年4月
致舊制度下的獲豁免人士的通函 - 2002年獲豁免人士業務活動問卷調查及 2002年基金管理業務活動調查問卷
通函
LIC
-
2003年4月
致舊制度下的註冊商號的通函 - 2002年中介人業務活動問卷調查及 2002年基金管理業務活動調查問卷
通函
LIC
-
2003年4月
致持牌法團的通函-根據《 證券及期貨 (財政資源) 規則》制定的財務申報表的Excel 格式樣本
通函
ISD
-
2003年4月
致持牌法團的通函 - 視作持牌代表更改隸屬關係 (2003年4月23日)
通函
LIC
-
2003年4月
電子公開發售指引
指引
SOM/CFD
-
2003年4月
投資者賠償安排
指引
IEC
-
2003年4月
致持牌商號及註冊商號的通函 - 為可能有僱員感染非典型肺炎制訂應急計劃
通函
LIC
-
2003年4月
致中介人的通函 銷售高息投資工具須遵守適切性及公平交易的準則
通函
ISD
-
2003年4月
致中介人的通函 對沖基金的銷售
通函
ISD
-
2003年4月
致所有證券交易或證券保證金融資的持牌或註冊中介人的通函 根據《證券及期貨(客戶證券)規則》取得的客戶常設授權
通函
ISD
-
2003年4月
致持牌法團及有聯繫實體的通函 證監會指明的表格
通函
ISD
-
2003年4月
致持牌法團的通函 粉飾財政狀況的活動
通函
ISD
-
2003年4月
致中介人的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 - 《聯合國(反恐怖主義措施)條例》
通函
ISD
-
2003年4月
致中介人的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 - 美國總統發出的行政命令
通函
ISD
-
2003年4月
致中介人的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 -《聯合國制裁(阿富汗)規例》
通函
ISD
-
2003年4月
致中介人的通函 防止洗黑錢／打擊恐怖分子集資活動 - 不合作國家及地區
通函
ISD
-
2003年4月
致中介人關於對沖基金的銷售的通函
通函
IPD
-
2003年3月
證券及期貨(費用)規則
規則
CA
-
2003年3月
致身為香港聯合交易所有限公司的參與者的註冊證券交易商的通函 - 證券及期貨(保險)規則 (2003年3月31日)
通函
LIC
-
2003年3月
勝任能力的指引
指引
LIC
港幣20元正
2003年3月
持續培訓的指引
指引
LIC
港幣20元正
2003年3月
集體投資計劃互聯網指引
指引
IPD
-
2003年3月
與移民有關的投資計劃守則
守則
IPD
-
2003年3月
基金經理操守準則
守則
ISD
-
2003年3月
致註冊商號及獲豁免人士通函 - 預 防 呼 吸 道 感 染 的 健 康 指 引
通函
LIC
-
2003年3月
致註冊商號及獲豁免人士的通函 - 《適當人選的指引》, 《勝任能力的指引》, 《持續培訓的指引》
通函
LIC
-
2003年3月
根據《公司條例》作出股份及債權證要約時使用要約認知材料及簡明披露材料的指引
指引
CFD
-
2003年3月
企業融資顧問操守準則 (2003)
守則
CFD
港幣20元正
2003年3月
證監會致註冊商號及獲豁免人士通函 - 《過渡安排指引》, 《寬免繳付若干牌照費用的指引》
通函
LIC
-
2003年3月
寬免繳付若干牌照費用的指引
指引
LIC
港幣20元正
2003年3月
過渡安排指引
指引
LIC
港幣100元正
2003年3月
有關申報賣空活動及備存證券借出紀錄規定的指引
指引
SOM
-
2003年3月
監管自動化交易服務的指引
指引
SOM
-
2003年3月
股份登記機構操守準則
守則
SOM
-
2003年3月
致證監會註冊商品交易顧問商號的通函 - 根據《證券及期貨條例》呈交經審計帳目
通函
LIC
-
2003年3月
致證監會註冊投資顧問商號的通函 - 根據《證券及期貨條例》呈交經審計帳目
通函
LIC
-
2003年3月
持牌法團的追討債務指引
指引
LIC
-
2003年3月
提高商號遵守〈證券及期貨(客戶證券)規則〉及〈證券及期貨(客戶款項)規則〉的能力的建議監控措施及程序
指引
ISD
-
2003年3月
適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引
指引
ISD
港幣30元正
2003年3月
證監會紀律處分罰款指引
指引
ENF
-
2003年3月
適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的衍生工具場外交易活動的核心運作和財務風險管理機制
指引
ISD
港幣20元正
2003年3月
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 (2003年4月)
守則
ISD
港幣30元正
2003年3月
客戶身分規則的政策摘要
指引
ENF/IIP
-
2003年2月
致證監會註冊中介人及獲豁免人士的通函 - 《證券及期貨條例》生效前後適用於中介人的發牌及監察規定的對照表
通函
IIP
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2003年2月
有關申請放寬在根據《公司條例》(第32 章)辦理招股章程註冊時需遵從的程序事宜的指引
指引
CFD
-
2003年2月
有關採用"雙重招股章程" 機制以進行根據《公司條例》(第32 章)規定需發出招股章程的股份或債權證的同一計劃性要約的指引
指引
CFD
-
2003年2月
致證監會註冊商品交易商 (而該交易商同時為香港期貨交易所有限公司會員) 之通函 - 證券及期貨(保險)規則
通函
LIC
-
2003年1月
致《認可財務機構的獲豁免人士》的通函 - 有關《證券及期貨條例》下的註冊事宜 (只備有英文版)
通函
LIC
-
2003年1月
致《非獲豁免人士的持牌銀行》的通函 - 有關《證券及期貨條例》下的註冊事宜 (只備有英文版)
通函
LIC
-
2003年1月
致《證監會註冊中介人及非認可財務機構的獲豁免人士》的通函 - 有關《證券及期貨條例》下的牌照事宜 (只備有英文版)
通函
LIC
-
2002年12月
致證監會註冊中介人及並非為認可機構的獲豁免人士的通函 - 遵守《證券及期貨條例》(第571章) 的規定
通函
LIC
-
2002年12月
致證監會中介人的通函 - 《證券及期貨條例》
通函
LIC
-
2002年11月
致證監會註冊中介人的通函 - 記錄買賣指示的規定 (2002年11月13日)
通函
ISD
-
2002年11月
致註冊投資顧問有關自薦造訪的通函
通函
LIC
-
2002年4月
收購及合併委員會對黃萬石施加的冷淡對待令
通函
CFD
-
2002年3月
向中介人發出的通告 - 可疑的金融票據
通函
LIC
-
2001年11月
致證監會核准的基金管理公司的一般通函 - 暫停交易
通函
IPD
-
2001年4月
根據收購及合併守則獲豁免基金經理的資格的指引
指引
CFD
-
2001年4月
根據收購及合併守則獲豁免自營買賣商的資格的指引
指引
CFD
-
1999年3月
互聯網監管指引
指引
SOM
-
1998年1月
淺白語言計劃 - 如何撰寫清楚易明的章程(只備有英文版)
指引
CFD
-
1997年7月
淺白語言計劃 - 如何撰寫清楚易明的公布
指引
CFD
-
1991年7月
豁免上市公司遵守《證券(披露權益)條例》的指引 (只備有英文版)
指引
CFD
-
2012年5月18日