證監會

本地

香港的金融市場龐大而複雜。雖然各監管機構擔當獨特的角色並肩負不同的使命,但相關法定機構及前線監管機構,以至自律規管機構(視乎情況而定)均會合力解決重要的跨市場問題。

為了確保監管方針一致及避免工作重疊,我們與本地機構簽署一系列的諒解備忘錄如下:

 

機構

諒解備忘錄

日期

1. 香港海關

有關執行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例》的諒解備忘錄 (只備有英文版)

2014年4月30日
保險業監督
香港金融管理局
2. 保險業監督

有關根據《強制性公積金計劃條例》監管註冊計劃受規管者的諒解備忘錄 (只備有英文版)

2013年5月28日
香港金融管理局
強制性公積金計劃管理局
3. 香港金融管理局

證券及期貨事務監察委員會、香港金融管理局及金融糾紛調解中心有限公司簽訂的諒解備忘錄 (只備有英文版)

2012年6月26日
金融糾紛調解中心有限公司
4. 香港存款保障委員會

證券及期貨事務監察委員會、香港存款保障委員會及投資者賠償有限公司簽訂的諒解備忘錄 (只備有英文版)

2008年7月9日
投資者賠償有限公司
5. 財務匯報局  證監會與財務匯報局簽訂的諒解備忘錄 2007年11月12日
6. 保險業監督 證監會與保險業監督簽訂的諒解備忘錄 2005年12月20日
7. 香港金融管理局 關於《結算及交收系統條例》下的新監察制度的諒解備忘錄 2004年11月4日
8. 香港金融管理局 有關監管強制性公積金中介人的諒解備忘錄 2004年1月1日
強制性公積金計劃管理局
保險業監督
9. 強制性公積金計劃管理局 有關監管強制性公積金產品的諒解備忘錄 2003年4月23日
10. 香港交易及結算所有限公司 證監會及香港交易所就《證券及期貨條例》的生效的目的而對證監會為監管和監督交易所參與者及市場監察事宜訂立的諒解備 忘錄的條款的協議詮釋 2003年4月11日
11. 香港聯合交易所有限公司 新的管限上市事宜的諒解備忘錄 2003年1月28日
12. 香港金融管理局 證監會與金管局簽訂的諒解備忘錄 2002年12月12日
13. 香港交易及結算所有限公司 有關香港交易及結算所有限公司在香港聯合交易所有限公司上市訂立的諒解備忘錄 2001年8月22日
香港聯合交易所有限公司
14. 香港交易及結算所有限公司 有關證監會監管、監督交易所參與者及市場監察的事宜的諒解備忘錄 2001年2月20日
15. 香港聯合交易所有限公司 有關管限上市事宜所訂立的諒解備忘錄首份補充文件 2000年8月21日
 ( 已取代)
16. 香港聯合交易所有限公司 有關管限上市事宜所訂立的諒解備忘錄附件的首份補充文件 2000年8月21日
( 已取代)
17. 香港交易及結算所有限公司 有關香港交易及結算所有限公司在香港聯合交易所有限公司上市訂立的諒解備忘錄 2000年6月19日
( 已取代)
香港聯合交易所有限公司
18. 香港聯合交易所有限公司 有關管限上市事宜所訂立的經修訂及重新闡述的諒解備忘錄 2000年3月6日
( 已取代)
19. 香港聯合交易所有限公司 有關管限上市事宜所訂立的諒解備忘錄的經修訂及重新闡述的附件 2000年3月6日
( 已取代)
20. 強制性公積金計劃管理局 有關監管強制性公積金產品的諒解備忘錄 1999年6月30日
21. 香港金融管理局 就合作監督中介機構或金融集團所訂立的諒解備忘錄 1995年10月23日

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