證監會

最佳作業方式

作為法定機構,證監會須向香港特別行政區(香港特區)政府及公眾交代如何履行規管職能,接受問責。為此,我們致力遵守相關管治架構的最佳作業方式。

接受問責

我們定期向政府進行匯報,而年度預算須呈交香港特區財政司司長審批及提交立法會省覽。我們於季度報告公布營運詳情及財務報表,並於年報披露全年帳目。

我們出席立法會會議,包括財經事務委員會的會議,向議員陳述及闡明本會的政策措施及其他公眾所關注的事宜。我們亦出席立法會的法案委員會及小組委員會的會議,討論法例修訂。

持份者的參與

為了顧及廣大利益及不同觀點,我們藉著以下途徑與業界及普羅投資者保持聯繫:

關於規管、監督及市場發展方面,我們亦:

內部守則及指引

我們在機構上下秉持嚴格的誠信標準及操守,以提高及維持公眾信心。除了相關的法律責任外,本會員工亦須恪守證監會就員工應有行為標準而制訂的操守準則。該準則主要涉及以下各方面:

  • 嚴守保密規則;
  • 避免利益衝突;
  • 防止貪污賄賂;及
  • 遵守有關個人投資的規則。

本會設有處理投訴或申訴的程序。市民可舉報證監會或職員的不當行為,而如何投訴的步驟亦已載於本會網站。

我們遵守財務監控程序,確保資源妥為管理,並遵循一套招標指引及程序來甄選服務供應商、委任顧問及其他第三方。

風險管理

證監會一直適時和有系統地辨識、評估及管理外在與內部的風險。

外在風險

本會各部門密切監察並管理各自範疇內的監管風險。此外,風險及策略組專門促進跨部門之間的聯繫,攜手處理證監會及香港金融市場現存及新增的風險,令識別風險和制訂策略方面的工作更為集中。

風險及策略組亦與多家金融機構進行以風險為本的業界會議,從而對市場架構、金融產品創新的演變、新興風險及風險管理措施有更深的認識。我們繼而評估不同外在風險,向業界分享有關觀點,而有關工作亦是我們制訂整體政策時的考慮因素之一。

我們設有市場應變計劃,制訂一旦發生可能影響香港證券及期貨市場的緊急事故時的處理程序,例如市場暴跌及交易或結算系統失靈等。這些計劃有助我們在這些情況發生時可以迅速採取適當的行動。

內部風險

我們的內部監控措施涵蓋潛在的運作風險,包括財務風險和辦事處及資訊保安風險。

為識別內部風險,本會已編制一個內部風險紀錄冊並付諸實行,向證監會董事局提供關於風險的綜合概覽。本會各部門透過紀錄冊就彼此對在金融市場機構及人士、基礎設施、產品及活動等各方面可能影響到本會在達致《證券及期貨條例》下的監管目標的能力的各種風險(包括潛在的新興及系統性風險)的看法,作出交流。

我們的內部財務監控制度確保財政資源按照既定政策及程序得到妥善管理。外聘核數公司每年會覆檢我們的內部監控程序,以評估本會遵守監控制度的情況,同時評估該等程序是否恰當,並提出改善建議。證監會稽核委員會每年審批覆檢的重點。

本會亦制訂業務修復計劃,來處理一些容易辨識的潛在風險,包括技術問題、火災、天災及其他緊急事故。本會已向全體員工傳達該計劃,並會定期更新計劃。

我們設有一連串保護資料和資訊系統的監控措施,包括辦公室進入及電腦存取保安系統,以免被人擅自進入、使用、更改或破壞。為了將資料保密及保持資料完整,我們亦為員工提供關於資訊保安政策的指引。

免责声明 Disclaimer statement

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