證監會

監管對象

本會的監管對象包括以下證券及期貨市場的參與者,投資者亦在監察之列。

監管對象

監管方式

從事下列活動的經紀行、投資顧問、基金經理及中介人:

  • 證券交易
  • 期貨合約交易
  • 槓桿式外匯交易
  • 就證券提供意見
  • 就期貨合約提供意見
  • 就機構融資提供意見
  • 提供自動化交易服務
  • 提供證券保證金融資
  • 提供資產管理
  • 提供信貸評級服務
  • 制定發牌準則,確保所有獲發牌的從業員都是適當人選
  • 審批牌照;發表守則和指引,使業界知悉本會所要求的操守水平;制訂財政資源規定
  • 監察持牌人的財政狀況及遵守相關法例、守則和指引的情況
  • 處理及調查有關持牌人的失當行為的投訴,必要時會採取進一步的行動
    (詳情可參閱《中介人規管架構》《對中介人的監管方針》。)

註:從事證券及期貨業務的銀行必須向證監會註冊。香港金融管理局是這些活動的前線監管機構,負責監察日常運作。

投資產品

  • 為認可及監管投資產品制定準則
  • 審核及認可向公眾推廣的零售投資產品的銷售文件

上市公司

  • 在雙重存檔制度下審批上市申請的材料
  • 根據《公司收購、合併及股份回購守則》直接監管收購、合併及私有化行動
  • 應申請人的要求,考慮豁免《公司條例》若干招股章程規定
  • 密切監察上市公司,對涉嫌進行損害股東利益或有欺詐成分的交易,或提供虛假或具誤導性資料的上市公司進行查訊;對個別公司進行以風險為本的審查,以及對顯示可能存在企業失當行為的活動進行更廣泛的主題檢視

香港交易及結算所有限公司(香港交易所)

  • 監察香港聯合交易所有限公司(聯交所)作為上市事宜的前線監管機構的表現
  • 審批新市場的成立及新產品的推出,以及審批上市、交易及結算規則與規例的修訂
  • 監察香港交易所本身作為上市公司在遵守《上市規則》方面的表現
  • 監察在聯交所及香港期貨交易所有限公司進行的股份、期權及期貨交易

自動化交易服務提供者

  • 向在香港提供自動化交易服務的機構發牌或給予認可
  • 監察自動化交易服務提供者的運作

認可股份登記機構

  • 認可證券登記公司總會為行業組織,其成員必須為認可股份登記機構
  • 規定認可股份登記機構必須遵守《股份登記機構操守準則》的規定

投資者賠償有限公司

  • 認可投資者賠償有限公司為獨立的賠償公司
  • 核准投資者賠償有限公司的規則
  • 規定投資者賠償有限公司必須擬備並定期向證監會呈交財務報表、核數師報告及其他文件

市場參與者(包括投資者)

  • 監察不尋常的市場活動,並針對個別股份發出暫停交易指示,以確保市場信息流通、運作有序
  • 調查市場失當行為及其他違法事項並採取相應行動

免责声明 Disclaimer statement

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