證監會

發牌考試

問1:

過去曾獲發牌的人士如在其最後牌照屆滿 或被撤銷日期起計的3年內重新申領牌照,是否需要通過任何考試,才可以重新獲發牌照?

答:

一般而言,假如該人擬從事下表所顯示須符合相同勝任能力規定的受規管活動,而其擔任的崗位與其以往獲發牌擔任的崗位(即持牌代表或負責人員)相同,則毋須通過任何考試。第7類受規管活動則沒有任何考試要求。 

須符合相同勝任能力規定的受規管活動類別
受規管活動類別

1 -  證券交易

4 - 就證券提供意見

8 - 提供證券保證金融資

2 - 期貨合約交易

5 - 就期貨合約提供意見

然而,證監會保留權利要求該人通過證監會認為適合的考試。

問2:

現在就進行第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)申請代表牌照的新入行人士,需要參加哪些考試?

答:

該人需要參加由職業訓練局高峰進修學院主辦的槓桿式外匯交易商代表考試。然而,該人如果符合《勝任能力的指引》附錄D及/或E所列出的豁免要求,可以申請豁免參加認可行業資格及/或有關本地監管架構的考試。

問3:

香港證券及投資學會有沒有製作任何輔助溫習工具,以輔助考生應考該會的證券及期貨從業員資格考試?

答:

有,該會已製作一系列的相關工具。詳情請瀏覽香港證券及投資學會的網站,網址是:http://www.hksi.org/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=62&Itemid=65&lang=tc

問4:

我多年來一直參與合規工作。我可否獲豁免遵守要通過本地監管架構考試才可獲發牌的規定?

答:

可以。假如你:

  • 在香港;
  • 以全職方式;  
  • 在過往六年內超過三年的期間;及
  • 在與跟你所申請的牌照相同的受規管活動中,一直積極參與監管或合規工作,證監會可能會考慮向你批給豁免。然而,你的牌照仍可能會受到證監會認為適合的該(等)條件所規限。
問5:

我多年來一直是進行第1類受規管活動的負責人員,而現在我想擔任進行第9類受規管活動的負責人員。我可否根據《勝任能力的指引》附錄E第9項獲豁免而無須遵守本地監管架構考試的規定?

答:

假如你在過往八年期間具備五年的本地行業經驗,現在申請核准從事代客戶管理委託帳戶的業務,你便可申請《勝任能力的指引》附錄E第9項內所載的有條件豁免,而無須通過本地監管架構考試。為了符合資格獲得此項豁免,你將只會獲准從事第9類受規管活動下的委託帳戶管理業務。若你亦將擔任你的保薦法團的整體管理監督職能的核心職能主管,該法團便會受到相同的業務限制。此外,你還需完成額外的持續專業培訓時數才會獲得豁免。

或者,若你及你的保薦法團能夠符合題為“證監會採取務實的處理方法向基金經理發牌”的通函內所訂明的全部要求,你亦可以考慮申請有條件豁免遵守有關本地監管架構考試規定。

詳情請參閱《關於釐清與有意提供資產管理服務的現有持牌人有關的勝任能力規定的通函》

問6:

根據《勝任能力的指引》附錄E載列的豁免準則第6項,假如該人符合(除其他事項外)其只會涉及有限範圍的活動的條件,便可申請有條件地獲豁免而無須通過有關本地監管架構的考試。在甚麼情況下我的活動才會被視為屬“有限範圍"?

答:

以下各項一般會被視為屬“有限範圍的活動:

  • 申請人在保薦法團內只從事若干受限制的活動;
  • 申請人擔當相當高級的管理層角色及並無涉及日常運作;或
  • 保薦法團只進行有限範圍的商業活動。

申請人涉及“有限範圍的活動"的例子包括:

  1. 區域研究主管偶然到訪香港並在其他本地的持牌職員的陪同下出席客戶會議,或
  2. 僅就機構融資交易的結構安排向客戶提供技術性意見的人士。

以上例子並非鉅細無遺。

問7:

申請牌照以重投業界的前從業員在勝任能力的考試規定方面有否任何豁免?

答:

請參照以上問題第2條。就已離開業界3至8年的前從業員而言,他們若重新申請牌照或尋求以有關人士的身分重新受聘於註冊機構,可以獲豁免參加有關勝任能力的考試(包括有關行業資格及本地監管架構的試卷)。這項豁免只適用於申請從事如以往進行的同一類受規管活動(或就勝任能力具備相同要求的受規管活動)及擔任的同一角色的申請人。申請人如要取得有關豁免安排的資格,除必須符合適用的行業及管理經驗規定外,亦必須最低限度符合下列其中一項規定:

  • 就離開業界的每一年完成5小時的持續專業培訓。有關監管方面的培訓必須最低限度佔有關持續專業培訓活動的 50% ;

  • 曾經參加由香港證券及投資學會主辦的證券或期貨專門課程,或職業訓練局主辦的槓桿式外匯交易專門課程。

問8:

一個離開業界4年2個月的前從業員需要參加多少小時的持續專業培訓,才可以符合獲得上述豁免的資格?

答:

有關規定是從業員需要就離開業界的每一年及每項受規管活動,接受5小時的持續專業培訓。在上述個案中,該名申請人需要就每項適用的受規管活動完成25小時的持續專業培訓時數(就此而言,任何不足一年的時間亦會被當作一年計算)。申請人可以在提出申請前完成所需的25小時持續專業培訓。

問9:

申請人是否需要向證監會呈交所有有關的持續專業培訓記錄,以獲得有關豁免?

答:

牌照申請人在作出申請時,只需遞交由其主事人發出的函件,證明其已完成所需的持續專業培訓時數,以及在該等持續專業培訓活動中,有關監管方面的內容不少於50%。證監會可以在及當有需要時查核有關的證明紀錄及文件證據。

如屬尋求以有關人士的身分重新受聘於註冊機構的人士,有關的註冊機構必須備存該人已完成這些額外的持續專業培訓的紀錄及文件證據,並在香港金融管理局要求時交予該局審查。

問10:

假如我符合《勝任能力的指引》附錄E所載的有條件豁免,我知道我必須完成有關適當範圍的額外持續專業培訓時數。有沒有規定我應選擇哪一類持續專業培訓課程及我應在何時完該些課程?

答:

須完成的額外持續專業培訓時數必須與相關規管活動的本地監管知識有關。申請人可以在提出申請前六個月內或獲授予有關批准後12個月內完成該等額外持續專業培訓時數。

假如你已經在提出申請前六個月內完成額外持續專業培訓時數,你便應在你的申請內附上有關的文件證明。

假如你選擇在獲授予有關批准後12個月內完成該等額外持續專業培訓時數,你的保薦法團必須確保你在指定的時限內完成所需的持續專業培訓時數及就此向證監會作出承諾。假如你未能按照規定完成額外持續專業培訓時數,你的保薦法團及你本人的適當人選資格可能會受到質疑,而你的持牌資格可能會受到不利影響。

問11:

根據《勝任能力的指引》附錄E所載的豁免準則第10項,一名人士如具備額外三年的有關行業經驗,則可申請有條件豁免而無須通過有關本地監管架構的考試。我具備在香港以外獲得的額外年數的經驗,我是否符合資格申請豁免?

答:

不。為確保該人對本地監管架構如何運作具備充分的認識及瞭解,該額外經驗必須於香港獲得,而且必須於近期獲得及是相關的。具備作為獲金管局註冊的有關人士的經驗亦將會被加以考慮。

例子:

學歷/行業資格 有關學位持有人
行業經驗 在過去六年內具備三年經驗
管理經驗  兩年
額外經驗規定 另外最近三年在香港(或作為有關人士)的持牌經驗
問12:

我目前獲發牌擔任第1類受規管活動的代表。我在四年前未領有牌照前,參加了香港證券及投資學會的卷一及卷七資格考試。假如我打算申請同時從事第2類受規管活動,可否獲豁免重考上述兩張試卷?

答:

如要同時從事另一類附有不同勝任能力要求(見問題2)的受規管活動,你必須已符合行業資格及在適用於該新一類受規管活動的本地監管制度試卷中考取合格成績。然而,假如你:

  1. 在卷一及卷七中取得合格成績;及
  2. 在過去三年內獲證監會發牌,即使你是在逾三年前參加過上述兩張試卷的考試,仍可申請全面豁免參加有關考試。假如你只能符合上述(a)或(b)的要求,便無資格申請這項全面豁免。

問13:

直至最近為止,我都獲金管局登記為第1類受規管活動的有關人士。由於我打算轉到去一家持牌法團擔任第2類受規管活動的持牌代表,假如我在四年前成為有關人士之前已於上述兩張試卷的考試中取得合格成績,我是否仍須重考香港證券及投資學會的卷一及卷七資格考試?

答:

鑑於在《勝任能力的指引》下,有關人士與持牌代表獲得同等對待,因此,假如你在過去三年內獲金管局登記為有關人士,便可申請全面豁免,即上文問題12的同一原則將會適用。

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