證監會

市場基礎設施及交易

本欄列出在證監會網站、守則及指引內出現的若干詞語的定義,當中亦包含部分常用財務用語的一般定義。

免責聲明:本詞彙僅供參考,非作法律用途。

詞彙以中文筆劃序排列。

問1:

香港有哪些在《證券及期貨條例》下所指的“認可交易所”?

答:

依據《證券及期貨條例》附表101部第5(a)條,香港只有兩家認可交易所

  1. 香港聯合交易所有限公司

  2. 香港期貨交易所有限公司

有意申請成為認可交易所的機構應向本會查詢詳情。



問2:

哪些市場是《證券及期貨條例》所指的“認可證券市場”?

答:

認可證券市場”指由認可交易所營辦的證券市場。香港唯一的認可證券市場,是由香港聯合交易所有限公司營辦。

問3:

哪些市場是《證券及期貨條例》所指的“認可期貨市場”?

答:

認可期貨市場”指由認可交易所營辦的期貨市場。香港唯一的認可期貨市場,是由香港期貨交易所有限公司營辦。

問4:

指明期貨交易所”、“指明證券交易所”及“指明交易所”所指的是甚麼?

答:
  1. “指明期貨交易所” 一詞指《證券及期貨條例》附表 1 第 2 部所列明的期貨交 易所。該詞在“槓桿式外匯交易”一詞的定義中亦有出現,當中述明在“指明期 貨交易所”上買賣的合約所關乎的某些活動,不包括在“槓桿式外匯交易”一詞 的定義範圍內。“指明期貨交易所”一詞亦載於《證券及期貨(認可對手方)規 則》,用以列明哪些機構可視作為認可交易對手。
  2. “指明證券交易所” 一詞指《證券及期貨條例》附表 1 第 3 部所列明的證券交 易所。該詞在“槓桿式外匯交易”一詞的定義中亦有出現,當中述明在“指明證 券交易所”上執行的交易所關乎的某些活動,不包括在“槓桿式外匯交易”一詞 的定義範圍內。“指明證券交易所”一詞亦有用於關乎《證券及期貨條例》第 XV 部的權益披露事宜及《證券及期貨(穩定價格)規則》指明穩定價格的情 況。
  3. “指明交易所” 一詞指《證券及期貨(財政資源)規則》附表 3 所列明的交易 所。 該規則參照“指明交易所”的定義,就在這些指明交易所上交易的產品, 訂明由這些交易所產生,或與這些交易有關聯的資產及負債的處理方法。

有關法規條文的詳情請按以下連結:
http://www.sfc.hk/web/TC/rule-book/laws/securities-and-futures-ordinance.html

問5:

哪些結算所是《證券及期貨條例》所指的“認可結算所”?

答:

根據《證券及期貨條例》,香港有以下四家認可結算所:

  1. 香港中央結算有限公司;
  2. 香港期貨結算有限公司;
  3. 香港聯合交易所期權結算所有限公司;及
  4. 香港場外結算有限公司。

憑藉《證券及期貨條例》附表 10 第 1 部第 6 條,上述頭三家公司當作為“認可結算所”。另外,根據《證券及期貨條例》第37(1)條,第四家公司亦於2013年10月25日被認可為結算所,並於2013年11月25日開始運作。

凡有公司打算成為《證券及期貨條例》下的認可結算所,應向本會查詢詳情。

問6:

香港期貨交易所(“期交所”)將於正常交易時段完結後開設收市後交易時段(“收市後時段”)。根據《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》(“該規則”),就期貨合約或股票期權合約持有或控制須申報持倉量的人,須在該人持有或控制該持倉量的日期後的一個營業日內,向期交所或聯交所提交關於該持倉量的書面通知。就在收市後時段內的買賣所產生的須申報持倉量而言,如要中介人在一個營業日內為客戶及其本身帳戶向期交所提交有關這些持倉量的通知,在執行上或有困難。由於在收市後時段內成交的買賣會被期交所登記為翌日的交易,這些交易可否連同在下一個營業日的正常交易時段內成交的買賣一併申報?

答:

經考慮中介人在執行上所面對的困難後,證監會認為將在收市後時段內成交的買賣與在下一個營業日的正常交易時段內成交的買賣合併處理是可接受的做法,以符合該規則下有關須申報持倉量的規定。不過,中介人應監察收市後時段期間的持倉量,以確保它們符合該規則下的訂明上限及由期交所制定的持倉限額。

就期交所產品提供收市後期貨交易服務的中介人應將此項申報安排告知其客戶。

如欲查閱證監會對投資產品的監管職能及其他相關事宜,請在頁首的監管職能一欄選擇項目。

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