證監會

專題報告

報告 出版年/
有關零售期貨經紀行的實況調查報告 (PDF) 2017年4月
喬裝客戶檢查計劃的結果 (PDF) 2014年12月
關於持牌法團銷售手法的主題視察報告 (PDF) 2012年10月
喬裝客戶檢查計劃的結果 (PDF) 2011年5月
保薦人主題視察報告 (PDF) 2011年3月
關於對持牌投資顧問進行第二輪主題視察的結果的報告 (PDF) 2007年5月
完善市場 精明投資 - 香港的衍生權證市場報告 (PDF) 2005年11月
關於持牌投資顧問的售賣手法的報告 (PDF) 2005年2月
關於中國人壽保險股份有限公司在報章刊登的首次公開招股股份分配結果出錯事宜的報告 (PDF)

2004年4月

證券及期貨事務監察委員會(證監會)的稽查委員會就2002年7月至2003年1月期間本地流傳的連串匿名文件中涉及證監會的若干指控的調查報告 (2003年2月26日獲證監會通過採納) (PDF) 2003年2月
查訊報告匯豐控股有限公司股份的交易1997年10月29日及30日  1998年8月
關於冠恒頓國際有限公司股份的買賣可能違反證券 (內幕交易) 條例及證券 (披露權益) 條例的調查報告 (只備有英文版) 1998年2月
Offshore Trading of Hong Kong Stocks : Migration of Trading as a Growing Pie? (只備有英文版) (PDF) 1997年5月
適用於註冊人的衍生工具場外交易活動的核心運作和財務風險管理機制 (PDF) 1995年3月
工作小組報告:就證券及其他投資作出的要約 (只備有英文版) (PDF) 1991年12月
香港證券業的運作與監察證券業檢討委員會報告書 1988年5月

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