證監會

監管行動日程表

下列日程表載有監管改革及決定的重要日期,包括最新實施的規則及有關修改、收購及合併委員會的決定及聲明,以及公眾諮詢和諮詢總結。日程表將會定期更新。

> 行動一覽

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  • 規則修改
  • 監管決定
  • 諮詢及總結
  • 其他
  • 多種類別
  • 規則修改
  • 監管決定
  • 諮詢及總結
  • 其他
日期 類別 行動/規則
2017年9月28日

Others 刊物:收購通訊 (2017年9月)
2017年9月15日

Consultations & conclusions 公告:建議改善香港聯合交易所有限公司的 上市監管決策及管治架構的聯合諮詢總結
2017年8月29日

Others 刊物:季度報告(2017年4月至6月)
2017年8月28日

Consultations & conclusions 截止:有關《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》的諮詢文件
2017年8月 4日

Consultations & conclusions 截止:有關建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》諮詢文件
2017年7月24日

Consultations & conclusions 公告:有關建議修改《證券及期貨(財政資源)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2017年7月19日

Others 2016年基金管理活動調查
2017年7月13日

Others 刊物:《證監會監管通訊:上市公司》
2017年7月 7日

Consultations & conclusions 截止:有關建議降低及紓減與互聯網交易相關的黑客入侵風險的諮詢文件
2017年6月30日

Others 刊物:收購通訊 (2017年6月)
2017年6月28日

Consultations & conclusions 公告:有關《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》的諮詢文件
2017年6月27日

Consultations & conclusions 公告:有關在場外衍生工具監管制度下將新增市場及結算所訂明及將得爾塔為 1 的權證訂明的聯合諮詢總結
2017年6月14日

Others 刊物:2016-17年報
2017年5月24日

Others 刊物:執法通訊(2017年5月)
2017年5月 8日

Consultations & conclusions 公告:有關建議降低及紓減與互聯網交易相關的黑客入侵風險的諮詢文件
2017年5月 5日

Consultations & conclusions 公告:有關建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》諮詢文件
2017年4月27日

Consultations & conclusions 公告:有關在場外衍生工具監管制度下將新增市場及結算所訂明及將得爾塔為1的權證訂明的聯合諮詢文件
2017年4月 3日

Consultations & conclusions 截止:有關建議修訂《證券及期貨(專業投資者)規則》的諮詢文件
2017年3月31日

Others 刊物:收購通訊 (2017年3月)
2017年3月21日

Consultations & conclusions 公告:有關建議改進持倉限額制度和對《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》作相應修訂的諮詢總結
2017年3月 1日

Consultations & conclusions 公告:有關建議修訂《證券及期貨(專業投資者)規則》的諮詢文件
2017年2月17日

Others 刊物:季度報告(2016年10月至12月)
2017年1月20日

Rule changes 生效:適用於參與創業板股份上市及配售的保薦人、包銷商及配售代理的指引
2016年12月29日

Others 刊物:收購通訊 (2016年12月)
2016年12月14日

Others 刊物:企業規管通訊
2016年12月 8日

Others 刊物:季度報告(2016年7月至9月)
2016年12月 8日

Others 刊物:執法通訊(2016年12月)
2016年11月23日

Consultations & conclusions 公告:證監會建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度
2016年11月21日

Consultations & conclusions 截止:有關建議改進持倉限額制度和對《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》作相應修訂的諮詢文件
2016年9月20日

Consultations & conclusions 公告:有關建議改進持倉限額制度和對《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》作相應修訂的諮詢文件
2016年9月15日

Others 刊物:收購通訊 (2016年9月)
2016年7月15日

Consultations & conclusions 公告:監管機構發表有關為場外衍生工具市場引入強制性結算及擴大強制性匯報的進一步諮詢總結
2016年7月 4日

Others 刊物:收購通訊 (2016年6月)
2016年6月22日

Others 刊物:2015-16年報
2016年6月17日

Consultations & conclusions 公告:證監會及香港交易所聯合發表有關上市監管的諮詢文件
2016年3月31日

Others 刊物:收購通訊 (2016年3月)
2016年3月 7日

Consultations & conclusions 公告:證監會發表有關《負責任的擁有權原則》的諮詢總結
2016年3月 3日

Others 刊物:企業規管通訊
2016年3月 1日

Consultations & conclusions 公告:證監會發表有關修訂《自動化交易服務指引》的諮詢總結
2016年2月24日

Consultations & conclusions 公告:有關擴大淡倉申報範圍及對《證券及期貨(淡倉申報)規則》作相應修訂的諮詢總結
2016年2月18日

Others 刊物:季度報告(2015年10月至12月)
2016年2月 5日

Consultations & conclusions 公告:有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢總結
2015年12月31日

Consultations & conclusions 截止:有關建議修訂《監管自動化交易服務的指引》的諮詢文件
2015年12月31日

Consultations & conclusions 截止:有關擴大淡倉申報範圍及對《證券及期貨(淡倉申報)規則》作相應修訂的諮詢文件
2015年12月30日

Others 刊物:收購通訊 (2015年12月)
2015年12月 8日

Consultations & conclusions 公告:證監會發表有關客戶協議規定的諮詢總結
2015年12月 7日

Others 刊物:季度報告(2015年7月至9月)
2015年12月 1日

Rule changes 生效: 監管另類交易平台的新制度
2015年11月27日

Consultations & conclusions 公告:有關擴大淡倉申報範圍及對《證券及期貨(淡倉申報)規則》作相應修訂的諮詢文件
2015年11月20日

Consultations & conclusions 公告 :有關建議修訂《監管自動化交易服務的指引》的諮詢文件
2015年10月16日

Consultations & conclusions 截止:有關建議修改《證券及期貨(財政資源)規則》的諮詢文件
2015年9月30日

Others 刊物:收購通訊 (2015年9月)
2015年9月30日

Consultations & conclusions 公告:金管局與證監會就場外衍生工具市場的強制性結算及匯報展開聯合諮詢
2015年9月18日

Others 刊物:證券業財務回顧
2015年8月17日

Others 刊物:季度報告(2015年4月至6月)
2015年7月21日

Others 刊物:2014年基金管理活動調查
2015年7月17日

Others 刊物:研究論文 57 - 環球及香港證券市場半年回顧
2015年7月17日

Consultations & conclusions 公告 : 有關建議修改《證券及期貨(財政資源)規則》的諮詢文件
2015年6月29日

Others 刊物:收購通訊 (2015年6月)
2015年6月17日

Others 刊物:2014-15年報
2015年6月 5日

Consultations & conclusions 公告:有關建議修訂《證券及期貨條例》以在某些情況下向海外規管者提供協助的諮詢總結
2015年5月15日

Consultations & conclusions 公告:有關《證券及期貨(場外衍生工具交易 ─ 匯報及備存紀錄責任)規則》的進一步諮詢總結
2015年5月15日

Consultations & conclusions 公告:證監會加強另類交易平台的監管制度
2015年4月29日

Others 刊物:企業規管通訊
2015年4月20日

Consultations & conclusions 截止:財經事務及庫務局、金管局、證監會及保險業監督就適用於香港金融機構的有效處置機制聯合發表第二階段諮詢文件
2015年4月 1日

Rule changes 生效:證監會修訂《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》
2015年3月31日

Others 刊物:收購通訊 (2015年3月)
2015年2月17日

Others 刊物:季度報告(2014年10月至12月)
2015年1月30日

Rule changes 生效:證監會修訂《單位信託及互惠基金守則》
2015年1月21日

Others 刊物:業界風險研討會議系列:資產管理:前瞻
2015年1月21日

Consultations & conclusions 公告:財經事務及庫務局、金管局、證監會及保險業監督就適用於香港金融機構的有效處置機制聯合發表第二階段諮詢文件
2015年1月16日

Consultations & conclusions 截止:有關建議修訂《證券及期貨條例》以在某些情況下向海外規管者提供協助的諮詢文件
2014年12月30日

Others 刊物:收購通訊 (2014年12月)
2014年12月19日

Consultations & conclusions 公告:有關建議修訂《證券及期貨條例》以在某些情況下向海外規管者提供協助的諮詢文件
2014年12月18日

Others 喬裝客戶檢查計劃的結果 (2014年12月)
2014年12月15日

Others 刊物:季度報告(2014年7月至9月)
2014年12月11日

Consultations & conclusions 證監會採納建議讓認可基金更靈活地發布價格及資產淨值
2014年12月 4日

Regulatory decisions 證監會公開批評文一波違反《收購守則》
2014年11月28日

Consultations & conclusions 公告:金管局與證監會就場外衍生工具匯報及備存紀錄規則發表聯合諮詢總結
2014年10月15日

Regulatory decisions 收購委員會裁定並無觸發對中國東方作出強制全面要約的責任
2014年9月30日

Others 刊物:收購通訊 (2014年9月)
2014年9月25日

Consultations & conclusions 公告:證監會發表有關修訂專業投資者制度的諮詢總結及就客戶協議規定作進一步諮詢
2014年9月 5日

Rule changes 生效:證監會修訂《證券及期貨事務監察委員會豁免上市法團及其他人士使其不受《證券及期貨條例》第XV部(披露權益)規限的指引》
2014年8月29日

Rule changes 生效:經修改的《房地產投資信託基金守則》
2014年8月29日

Rule changes 生效:證監會修訂《證監會強積金產品守則》
2014年8月28日

Consultations & conclusions 公告:證監會就披露責任的豁免條文發表諮詢總結
2014年8月22日

Consultations & conclusions 公告:有關監管首次公開招股保薦人的補充諮詢總結
2014年8月20日

Others 刊物:季度報告(2014年4月至6月)
2014年8月18日

Consultations & conclusions 截止:金管局與證監會就場外衍生工具市場的強制性匯報及相關備存紀錄規則展開聯合諮詢
2014年7月23日

Consultations & conclusions 截止:有關建議修訂《單位信託及互惠基金守則》下關於發售價及贖回價或資產淨值,以及暫停交易通知的公布規定的諮詢文件
2014年7月22日

Consultations & conclusions 公告:有關修訂《房地產投資信託基金守則》的諮詢總結
2014年7月18日

Consultations & conclusions 公告:金管局與證監會就場外衍生工具市場的強制性匯報及相關備存紀錄規則展開聯合諮詢
2014年7月17日

Consultations & conclusions 截止: 關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV部(披露權益)規限的指引》的建議修訂的諮詢文件
2014年7月 9日

Others 刊物:企業規管通訊
2014年7月 8日

Others 基金管理活動調查
2014年7月 2日

Others 刊物:收購通訊 (2014年6月補充期號)
2014年6月30日

Regulatory decisions 收購委員會裁定兩份守則應適用於南戈壁資源有限公司
2014年6月30日

Regulatory decisions 收購委員會裁定兩份守則應適用於南戈壁資源有限公司
2014年6月25日

Others 刊物:證監會2013-2014年報
2014年6月24日

Consultations & conclusions 公告:有關建議修訂《單位信託及互惠基金守則》下關於發售價及贖回價或資產淨值,以及暫停交易通知的公布規定的諮詢文件
2014年6月24日

Others 刊物:收購通訊
2014年6月18日

Consultations & conclusions 公告: 關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV部(披露權益)規限的指引》的建議修訂的諮詢文件
2014年5月 7日

Others 有關可能適用於眾籌活動的法規及眾籌活動風險的通知
2014年4月25日

Consultations & conclusions 截止:有關監管另類交易平台的公眾諮詢
2014年3月31日

Others 刊物: 收購通訊
2014年3月 3日

Rule changes 生效:修訂《公司收購、合併及股份購回守則》以符合新《公司條例》
2014年2月27日

Others 刊物: 季度報告 (2013年10月至12月)
2014年2月27日

Consultations & conclusions 公告:有關監管另類交易平台的公眾諮詢
2014年2月26日

Consultations & conclusions 截止: 就修訂《房地產投資信託基金守則》的公眾諮詢
2014年1月27日

Consultations & conclusions 公告: 就修訂《房地產投資信託基金守則》的公眾諮詢
2014年1月 7日

Consultations & conclusions 公告: 適用於香港的金融機構有效處置機制的公眾諮詢
2014年1月 1日

Regulatory decisions 生效日期: 監管電子交易的新制度
2013年12月30日

Others 刊物: 收購通訊
2013年12月18日

Others 業界風險研討會議系列:全球系統重要性金融機構風險及緩解措施趨勢
2013年12月 2日

Others 證券及期貨事務監察委員會就交易所規管上市事宜的表現而作出的2013年度檢討報告
2013年10月 1日

Regulatory decisions 生效日期: 首次公開招股保薦人的新制度
2013年9月30日

Others 刊物: 收購通訊
2013年9月 6日

Consultations & conclusions 公告:就規管場外衍生工具市場的進一步建議的諮詢總結
2013年8月20日

Others 刊物: 季度報告 (2013年4月至6月)
2013年8月14日

Consultations & conclusions 截止: 就專業投資者制度及《操守準則》的客戶協議規定展開的公眾諮詢
2013年6月28日

Others 刊物: 收購通訊
2013年6月26日

Others 刊物: 證監會2012-2013年報
2013年5月15日

Consultations & conclusions 公告: 就專業投資者制度及《操守準則》的客戶協議規定展開的公眾諮詢
2013年5月 3日

Others 通函: 與投資有關的人壽保險計劃的加強披露要求
2013年4月24日

Others 通函: 有關《企業融資顧問操守準則》第4.3段 - 職能分隔制度的常見問題
2013年4月 5日

Others 新聞稿: 新的法定內幕消息披露制度促使公司披露更多信息
2013年3月28日

Others 新聞稿: 香港致力遵守金融市場基建的國際監管標準
2013年3月27日

Consultations & conclusions 公告: 就《加強非法團上市實體的監管建議》進行的諮詢總結
2013年3月22日

Consultations & conclusions 公告: 就《監管電子交易》進行的諮詢總結
2013年2月 6日

Others 常見問題: 有關單位信託及互惠基金守則 (新增第十五(B)問題)
2013年2月 1日

Regulatory decisions 收購委員會裁定重組將觸發對綠森的連鎖關係原則要約
2013年2月 1日

Others 通函:防範客戶資產被挪用的風險
2013年1月28日

Others 刊物: 收購通訊
2013年1月19日

Others 通函: 銷售定息產品
2013年1月 1日

Rule changes Effective: Part XIVA of the Securities and Futures Ordinance regarding impose a general obligation of disclosure of price sensitive, or “inside” information by listed corporations.
2012年12月28日

Others 致證監會認可基金的管理公司的通函 (只備有英文版)
2012年12月12日

Consultations & conclusions 公告:就《有關首次公開招股保薦人的建議》進行的諮詢總結
2012年11月23日

Consultations & conclusions 宣布:建議加強非法團上市實體的監管制度的諮詢
2012年11月 7日

Regulatory decisions 新監管機構論壇旨在提升規管收購的效率
2012年11月 2日

Others 證監會就交易所規管上市事宜的表現而作出的 2012年度檢討報告
2012年10月24日

Others 通函: 證監會發現持牌法團的銷售手法出現缺失
2012年9月24日

Consultations & conclusions 已截止:磋商的建議,加強電子交易的監管框架
2012年9月 7日

Others 通函: 小心“電郵騙案”
2012年8月31日

Consultations & conclusions 已截止:補充建議諮詢,規範場外衍生工具市場
2012年7月24日

Consultations & conclusions 宣布:磋商的建議,加強電子交易的監管框架
2012年7月11日

Consultations & conclusions 宣布:協商結論,補充建議諮詢
規範場外衍生工具市場
2012年6月18日

Rule changes 生效:《證券及期貨(淡倉申報)規則》
2012年6月 8日

Rule changes 刊憲:《內幕消息披露指引》
2012年5月22日

Regulatory decisions 公告:對首都創投有限公司及丘忠航違反《公司收購及合併守則》規則26.1採取紀律處分行動
2012年5月21日

Consultations & conclusions 公告:有關設立金融糾紛調解中心有限公司及加強監管架構而建議修訂《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》進行的諮詢總結
2012年5月11日

Rule changes 刊憲:《2012年證券及期貨條例(修訂附表1)公告》有關《證券及期貨條例》附表1第2及3部所載的本地及海外期貨及證券交易所名單的修訂
2012年5月11日

Consultations & conclusions 公告:就指明證券及期貨交易所諮詢文件的修訂建議進行的諮詢總結
2012年5月 9日

Consultations & conclusions 展開:就建議提升保薦人監管制度進行的公眾諮詢
2012年5月 4日

Rule changes 生效:《證券及期貨(修訂)條例》就市場失當行為審裁處及成立投資者教育中心的有關條文
2012年5月 4日

Rule changes 刊憲:《證券及期貨(修訂)條例》有關(1) 設立法定披露制度,規定上市法團須適時披露股價敏感資料;(2) 市場失當行為審裁處;(3) 成立投資者教育中心
2012年4月12日

Regulatory decisions 公告:收購委員會對於收購中國燃氣控股有限公司的有關裁定
2012年4月 1日

Rule changes 生效:《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》
2012年3月23日

Rule changes 生效:《公司收購、合併及股份購回守則》修訂
2012年3月23日

Consultations & conclusions 公告:就《公司收購、合併及股份購回守則》修訂建議進行的諮詢總結
2012年3月13日

Regulatory decisions 批評:Penta Investment Advisers Ltd違反《公司收購及合併守則》中披露交易資料的規定
2012年2月10日

Consultations & conclusions 公告:就《證券及期貨(淡倉申報)規則》進行的進一步諮詢總結
2012年1月27日

Rule changes 刊憲:打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引
2012年1月27日

Consultations & conclusions 公告:就《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》進行的諮詢總結
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