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常見問題

專題 最後更新
帳目及審計規則 2016年11月23日
  2004年9月 9日
  2003年3月17日
分析員利益衝突 2004年11月 3日
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 2012年3月27日
客戶款項規則 2003年12月23日
  2003年3月17日
客戶證券規則 2006年9月28日
  2004年12月14日
  2003年7月28日
  2003年3月17日
經修訂的操守準則 2016年9月23日
  2015年1月22日
  2011年6月 3日
  2010年9月30日
  2008年9月12日
  2006年9月28日
  2004年9月14日
  2003年7月28日
  2001年7月16日
(2015年5月12日更新)
成交單據、戶口結單及收據規則 2013年2月20日 
  2010年7月28日
  2006年9月28日
  2003年7月28日
  2003年3月17日
企業融資顧問操守準則 2013年4月12日
財政資源規則及財務申報表 2008年8月29日
  2006年9月28日
  2006年1月10日
  2003年7月28日
  2003年3月17日
總論 2003年7月28日
  2003年3月17日
備存紀錄規則 2003年7月28日
  2003年3月17日
保證金貸款政策及監控規定 2009年8月24日
認可對手方規則 2003年3月17日
觸發為客戶提供合理適當建議的責任 2016年12月23日
遵守為客戶提供合理適當建議的責任 2016年12月23日
豁除某等未獲邀約的造訪規則及《證券及期貨條例》第174條 2003年7月28日
  2003年3月17日
專業投資者 2015年1月22日

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