證監會

權益披露

《證券及期貨條例》第XV部(第XV部)的首要目標是及時為上市公司的投資者提供相關資料,以便他們作出有根據的投資決定。

披露權益制度按照第XV部制訂,讓投資者能識別出:

  • 控制或有能力控制上市公司的股份權益的人士;及
  • 可能會因為涉及上市公司的聯繫實體的交易而受惠的人士。

第XV部規定公司內幕人士須在以下事件發生時,向香港聯合交易所有限公司(聯交所)及有關的上市公司發出通知:

  • 大股東 – 持有上市公司5%或以上任何帶有投票權的股份類別的權益的個人及公司,必須披露其在該上市公司帶有投票權的股份的權益及淡倉;及
  • 上市公司的董事及最高行政人員必須披露其對某上市公司(或其任何聯繫實體)的任何股份的權益及淡倉,以及他們對該上市公司(或其任何聯繫實體)的任何債權證的權益。

香港交易及結算所有限公司(港交所)為聯交所的上市控股公司,負責營運用以呈交已填報的披露權益通知的電子遞交系統,並在港交所網站內的股權披露部分發布有關資料的詳情。

《證券及期貨條例》第XV部的豁免申請

核准法團為核准借出代理人的申請 


根據《證券及期貨條例》第309條豁免遵守《證券及期貨條例》第XV部的申請或根據《證券及期貨(權益披露 — 證券借貸)規則》第8條核准法團為核准借出代理人的申請必須以書面方式向證監會提交。

申請應顧及證監會不時發表的有關指引,並載述所有相關事實和資料。證監會在考慮任何申請時,可要求申請人提供其認為適當的額外資料,或會作出其認為適當的查詢。

申請人應在申請書內夾附抬頭為證券及期貨事務監察委員會的24,000港元或依據《證券及期貨(費用)規則》所訂明的費用的劃線支票。

申請正本應發送到:

香港皇后大道中2號
長江集團中心35樓
證券及期貨事務監察委員會
企業融資部

電郵: cfmailbox@sfc.hk

有關股權披露的指引:

《證券及期貨條例》(第571 章)第XV 部的概要 – 披露權益
就核准法團為核准借出代理人而發出的指引
豁免上市法團及其他人士使其不受《證券及期貨條例》第XV部(披露權益)規限的指引

表格及通知:

填寫披露權益的表格及指引 – 在依據《證券及期貨條例》第XV部第324 及 347 條作出通知時須使用的訂明表格。表格須根據有關的表格註釋內的指令及指示填寫,以及應同時下載有關註釋。
就登記冊的地點作出具報的表格

其他有用資料:

根據第309(2) 條批給的豁免
核准借出代理人名單
認可地方公告
有關證監會在調查涉嫌違反《證券及期貨條例》第XV部的披露權益條文的個案時的政策的資料
關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV 部 (披露權益) 規限的指引》的建議修訂的諮詢文件(2008年5月)
關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV部 (披露權益) 規限的指引》的建議修訂的諮詢總結(2008年10月)
股權披露(港交所網站)

免責聲明:〈披露易〉網站內容的編列方式純屬香港交易及結算所有限公司的職權範圍。證監會對有關資料的可供使用情況及搜尋功能並無控制權,亦概不負責。

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