證監會

指引

指引 最新的版本 過去的版本
適用於根據產品守則獲認可的集體投資計劃的廣告宣傳指引 

2013年4月 一個版本
客戶身分規則的政策 

2003年4月 一個版本
適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的衍生工具場外交易活動的核心運作和財務風險管理機制 

2003年4月 一個版本
持牌法團的追討債務指引 

2003年4月 一個版本
適當人選的指引 

2013年10月 1日 三個版本
集體投資計劃互聯網指引 

2013年4月 兩個版本
與證監會合作 

2006年3月 -
有關董事在企業交易估值方面的責任指引 

2017年5月15日 -
有關估值師須就披露虛假或具誤導性的資料承擔法律責任的聲明 

2017年5月15日 -
持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引 

2017年6月 1日 一個版本
淡倉申報指引 

2012年6月18日 -
有關申報賣空活動及備存證券借出紀錄規定的指引 

2003年 -
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引 

2015年4月 三個版本
電子公開發售指引 

2003年4月 一個版本
就核准法團為核准借出代理人而發出的指引 

2003年4月 1日 -
豁免上市法團使其不受《證券及期貨條例》第XV部(披露權益)規限的指引 

2014年9月 5日 兩個版本
監管自動化交易服務的指引 

2016年9月 1日 一個版本
勝任能力的指引 

2003年3月 一個版本
持續培訓的指引 

2003年3月 一個版本
與證券服務有關的費用及收費披露指引 

2005年1月 1日 -
內幕消息披露指引 

2012年6月 -
根據《收購及合併守則》("守則")獲豁免基金經理的資格的指引 

2001年4月10日 (修訂於2010年9月30日) -
根據《收購及合併守則》("守則")獲豁免自營買賣商的資格的指引 

2001年4月10日 (修訂於2010年9月30日) -
上市結構性產品推廣材料的指引 

2006年9月 -
寬免繳付若干牌照費用的指引 

2003年3月 -
有關申請放寬在根據《公司條例》(第32 章)辦理招股章程註冊時需遵從的程序事宜的指引 

2003年2月21日 -
有關《收購及合併守則》(《守則》)下 的獲豁免自營買賣商資格的經修訂程序的指引 ( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的自營買賣商 

2005年8月 (修訂於2010年9月30日) -
有關《收購及合併守則》(《守則》)下的獲豁免基金經理資格的經修訂程序的指引( 適用於屬綜合國際財務集團一部分的基金經理 ) 

2005年8月 (修訂於2010年9月30日) -
支付及市場基建委員會與國際證監會組織的金融市場基建的原則適用範圍的指引 

2016年5月27日 一個版本
根據《公司條例》作出股份及債權證要約時使用要約認知材料及簡明披露材料的指引 

2003年3月 一個版本
有關採用"雙重招股章程" 機制以進行根據《公司條例》(第32 章)規定需發出招股章程的股份或債權證的同一計劃性要約的指引 

2003年2月21日 -
向基金經理發出有關《收購及合併守則》(《收購守則》)規則22的交易披露責任的指引 

2017年1月12日 一個版本
適用於參與創業板股份上市及配售的保薦人、包銷商及配售代理的指引 

2017年1月20日 -
發牌手冊 

2017年4月21日 -
適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引 

2003年4月 1日 一個版本
《證券及期貨條例》(第571章)第XV部的概要 – 披露權益 

2014年8月 5日 兩個版本
證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引 

2012年4月 -
淺白語言計劃 - 如何撰寫清楚易明的公布 

1997年7月 -
證監會紀律處分罰款指引 

2003年2月28日 一個版本
提高商號遵守〈證券及期貨(客戶證券)規則〉及〈證券及期貨(客戶款項)規則〉的能力的建議監控措施及程序 

2003年4月 -

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