證監會

《證券及期貨條例》修訂歷史

 《證券及期貨條例》的法例修訂

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

----

----

----

證券及期貨條例

2002年第5 號條例 PDF

----

----

2002年第106 號法律公告釋義及通則條例

2002年第106 號法律公告

相應修訂: 廢除378(3)(f)(iv)

----

----

----

2002年證券及期貨條例(修訂附表10)

2002年第226 號法律公告

將附表10第2部份作出修訂

----

----

----

2002年證券及期貨條例(修訂附表8)

2002年第231 號法律公告

將附表8作出修訂

----

----

----

2003年法律改革及修訂 (雜項規定)條例

2003年第14 號條例

在附表1 第1 部第1 條中,廢除“廉政專員” 的

定義而代以指依據《廉政公署條例》(第204 章) 第5 條擔任廉政專員職位的人

PDF

----

----

2003年公司(修訂) 條例

2003年第28 號條例

相應修訂: 第51(3) 條 “訂明事件”的定義(b) 段

中,廢除“法定聲明”而代以“符合指明格式的陳述書”

PDF

----

----

2004年更正錯誤令

2004年第29 號法律公告

對第409條作出字眼上的更正

----

----

----

存款保障計劃條例

2004年第7 號條例

就條例第12部份、第87 條、第243 條、第378(2)條作出修改。亦對證券及期貨(投資者賠償—申索)規則第4 條作出修訂

PDF

----

----

2004年專業會計師(修訂)條例

2004年第23 號條例

就條例第23條、第174(2)(a)條、第175條、第378(3)(g)(ii)(A)條、附表1附表5、附表7作出修訂

證券及期貨(專業投資者) 規則第3(b)(i) 條及證券及期貨(雜項) 規則第5(1)(a) 條作出修訂

PDF

----

----

2004年公司(修訂)條例

2004年第30 號條例

就條例第103 條、第175條、附表1第1 部的第1 條作出修訂

PDF

2005年成文法(雜項規定)條例

2005年第10號條例

就條例第100 條、第313條、第344條、第347條、附表1及附表3作出修訂

PDF

----

----

2005年證券及期貨條例(修訂附表5)公告

2005年第197 號法律公告

就附表5作出修訂

----

證券及期貨(修訂)條例

2006 年第15 號條例

就條例第11(1) 條、第15(2)(b)條、第240(4)條、附表1及附表2作出修訂

PDF

財務匯報局條例

2006 年第18 號條例

就條例第257(1)條及第378(3)(f)作出修訂

PDF

----

----

2010年公司( 修訂)條例

2010 年第12 號條例

就條例第397條作出修訂

PDF

----

----

2011年證券及期貨條例(修訂附表5)公告

2011年第28號法律公告

就附表5作出修訂

----

2011年證券及期貨和公司法例(結構性產品修訂)條例

2011年第8號條例

就條例第102 - 108及111條、第182條、第213條、第379條、第392條、第407條、附表1、附表8及附表10作出修訂

----

打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(金融機構)條例

2011年第15號條例

就條例第130條、第180條、第378條及附表1作出修訂

PDF

2012 年證券及期貨( 修訂) 條例

2012年第9號條例

加入第XIVA 部

PDF

2012年證券及期貨條例(修訂附表1)公告

2012年第94號法律公告

就條例附表1第2及第3部作出修訂

----

----

----

2012年公司條例

2012年第28 號條例

相應修訂: 《證券及期貨條例》,附表1、5、7、8、10,《證券及期貨(發牌及註冊)(資料)規則》,《證券及期貨(雜項)規則》,《證券及期貨(穩定價格)規則》,《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》,《證券及期貨(徵費)規則》,《證券及期貨(投資者賠償徵費)規則》,《證券及期貨(職能的轉移-投資者賠償公司)令》,《證券及期貨(職能的轉移-聯交所)令》,《證券及期貨(費用)規則》,《證券及期貨(披露權益 除外情況)規則》的修訂

PDF

----

----

2014 年證券及期貨( 修訂) 條例

2014年第6號條例

該修訂條例就規管場外衍生工具交易而對《證券及期貨條例》作出修訂 -- 匯報、結算、交易及備存紀錄責任, 金融管理專員的調查權力及其採取的紀律行動; 亦於《證券及期貨條例》第III部的保障作出修訂。

關於電子提交、市場失當行為罪行作出交出令的修訂於該修訂條例的第4及第5部

PDF

----

----

2016年〈2014 年證券及期貨( 修訂) 條例〉(生效日期)公告

2016年第27號法律公告

2014 年證券及期貨( 修訂) 條例該等條文實施的日期的公告

----

----

----

2015年證券及期貨及公司法例(無紙證券市場修訂)條例

2015年第5號條例

該條例就《證券及期貨條例》作出修訂 (尤其是於《證券及期貨條例》加上第IIIAA部), 以利便在香港設立和實施無紙證券市場制度。

就公司條例及其他條例的相關修訂於該證券及期貨及公司法例(無紙證券市場修訂)條例的第3及第4部

PDF

----

----

2015年保險公司(修訂)條例

2015年第12 號條例

相應修訂: 《證券及期貨條例》第129, 179, 180, 308, 378, 381條, 附表1及附表5作出相應修訂

亦對《證券及期貨(投資者賠償-申索)規則》及《證券及期貨(保險)規則》作出相應修訂

----

----

----

2015 年證券及期貨( 修訂) 條例

2015年第19號條例

該修訂條例關乎印刷本牌照及註冊證明書、《證券及期貨(發牌及註冊)(資料)規則》、《證券及期貨(雜項)規則》、《證券及期貨(費用)規則》、《證券及期貨(徵費)令》、亦關乎就向香港以外地方的規管者提供監管協助,以及認可交易所披露資料而作出修訂《證券及期貨條例》。

PDF

----

----

請使用本頁的連結登入由香港特別行政區政府律政司設立的電子版香港法例 (HKeL)查閱《證券及期貨條例》及其附屬法例。

免責聲明:電子版香港法例的編列方式純屬律政司的職權範圍,證監會對有關資料的可供使用情況及搜尋功能並無控制權,亦概不負責。

證券及期貨條例 - 條文來源表
 

條文來源表(以Acrobat檔案下載)顯示出新條例內各項條文是取材自舊有法例中哪些條文 ,同時載有藍紙條例草案內相等條文(包括委員會審議階段新增條文)的條目。

過渡安排資料

 1996/97 草擬及公眾諮詢文件 

 證券及期貨條例草案的附屬法例的諮詢文件及諮詢總結 

  證券及期貨條例》獲賦予的條文 附屬法例 諮詢文件/結束諮詢 諮詢文件總結 與附屬法例有關的立法會參考資料摘要 憲報版本
    第III部        
1. 第 25(1) 條 (職能的轉移 - 聯交所)令

前稱:

(轉移職能予聯交所)令

開始:2002年5月6日
完結:2002年6月7日
2002年7月24日 PDF 2002年12月13日
2. 第 35(1) 條 (合約限量及須申報的持倉量)規則

前稱:

(合約限額及須申報的持倉量)規則

開始:2002年3月28日
完結:2002年4月16日 


開始:2003年9月17日
完結:2003年10月15日
2002年4月19日 PDF 2002年12月13日

2004年3月5日 
《2004年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)(修訂)規則》
  持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引 開始:2003年1月24日
完結:2003年2月25日 


開始:2003年9月17日
完結:2003年10月15日
    2004年3月2日 
《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》的修訂建議
3. 第 36(1) 條 (在證券市場上市) 規則 開始:2002年5月6日
完結:2002年6月7日


開始:2005年1月7日
完結:2005年3月31日
2002年7月24日 PDF 2002年12月13日
4. 第 80(1) 條 (轉移職能 - 投資者賠償公司)令 開始:2002年3月28日
完結:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
    第 V部        
5. 第 116(5) 條 (保險) 規則 開始:2002年6月26日
完結:2002年7月25日
2002年9月13日 PDF 2003年1月17日
6. 第 118(2) 條 (槓桿式外匯交易) (仲裁)規則 開始:2002年3月28日
完結:2002年4月16日
2002年4月19日 PDF 2002年11月29日
7. 第 128(3)、135(3)、136(2) 及 397 條 (發牌及註冊)(資料)規則》

前稱:

(中介人資料) 規則

前稱:

(持牌人及註冊機構)規則

開始:2002年7月19日
完結:2002年8月8日 


開始:2001年11月16日
完結:2001月12月17日
2002年9月13日 
2002月4月18日
PDF

PDF (Annex)

2002年12月13日
    第 VI部        
8. 第 145(1) 條 (財政資源)規則 開始:2002年6月14日
完結:2002年7月12日
2002年10月11日 PDF 2002年12月13日
9. 第 148(1) 條 (客戶證券) 規則 開始:2001年4月12日
完結:2001年5月24日
2002年7月11日 PDF 2002年12月6日
10. 第 149(1) 條 (客戶款項) 規則 開始:2001年4月12日
完結:2001年5月24日
2002年7月11日 PDF 2002年12月6日
11. 第 151(1) 條 (備存記錄) 規則 開始:2002年2月15日
完結:2002年3月15日
2002年7月11日 PDF 2002年12月13日
12. 第 152(1) 條 (成交單據、戶口結單及收據) 規則 開始:2001年9月28日
完結:2001年11月9日
2002年6月6日 PDF 2002年12月13日
13. 第 156(1) 及 397(1) 條 (帳目及審計) 規則 開始:2001年12月21日
完結:2002年1月31日
2002年7月11日 PDF 2002年12月13日
14. 第 165(1) 及 397(1) 條 (有聯繫實體 - 通知)規則

前稱:

(有聯繫實體)規則

開始:2002年3月22日
完結:2002年4月19日
2002年5月30日 PDF 2002年12月6日
    第 VII部        
15. 第 170(3)(e) 及 397(1) 條 ((賣空及證券借貸(雜項))規則

前稱:

(賣空豁免及證券借出) 規則

開始:2002年5月24日
完結:2002年6月21日
2002年7月11日 PDF 2002年12月13日
16. 第 174(3)(d) 及 397(1) 條 (豁除某等未獲邀約的造訪) 規則

前稱:

(未獲邀約的造訪-豁免) 規則

開始:2001年10月19日
完結:2001年11月19日
2002年3月15日 PDF 2002年11月29日
    第 IX部        
17. 第 194(5) 及 397(1) 條 (登記證監會紀律制裁命令)規則

前稱:

(登記證監會的紀律處分命令)規則

開始:2002年3月27日
完結:2002年4月24日
2002年6月5日 PDF 2002年11月29日
    第 XI部        
18. 第 233(d) 條 (上訴審裁處)規則*        
19. 第 226 及 233(b) 條 (登記上訴審裁處命令)規則

前稱:

(上訴審裁處 - 命令註冊)規則

 
參閱(登記證監會紀律制裁命令)規則諮詢文件 
*第17項
參閱(登記證監會紀律制裁命令)規則諮詢文件總結
*第17項
PDF 2002年12月6日
20. 第 234 條

《2002年證券及期貨條例(修訂附表8)令》

前稱:

(修訂附表8)令

 

開始:2002年8月5日
完結:2002年8月26日
2002年9月12日 PDF 2002年12月13日
    第 XII部        
21. 第 244(1) 條 (投資者賠償-徵費)規則》

前稱:

(投資者賠償 )規則

開始:2002年3月28日
完結:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
22. 第 244(1) 條 (投資者賠償 - 賠償上限)規則

前稱:

(投資者賠償 - 賠償限額)規則

開始:2002年3月28日
完結:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
23. 第 244(2) 條 (投資者賠償-申索)規則

前稱:

(投資者賠償 - 雜項條文)規則

開始:2002年3月28日
完結:2002年4月25日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
    第 XIII部        
24. 第 264 及 269(b) 條 (登記市場失當行為審裁處命令)規則

前稱:

(市場失當行為審裁處 - 命令註冊)規則

參閱(登記證監會紀律制裁命令)規則諮詢文件 
*第17項
參閱(登記證監會紀律制裁命令)規則諮詢文件總結
*第17項
PDF 2002年12月6日
25. 第 282(1) 及 306(1) 條 ((穩定價格)規則

前稱:

(市場失當行為 (穩定活動的豁免))規則

開始:2002年2月8日
完結:2002年3月8日
2002年7月9日 PDF 2002年12月13日
2003年12月12日
(穩定價格)(修訂)規則
    第 XV部        
26. 第 376(1)(b) 條 (披露權益 - 除外情況) 規例

前稱:

(權益披露 - 豁免) 規例

開始:2002年5月16日
完結:2002年6月8日
2002年7月12日 PDF 2002年12月13日
27. 第 377 條 (權益披露 - 證券借貸) 規則 開始:2001年12月19日
完結:2002年1月26日
2002年7月12日 PDF 2002年12月13日
    認可地方公告        
    核准借出代理人名單        
    第 XVI部        
28. 第 393 條 (集體投資計劃)公告

前稱:

(購買黃金)公告

開始:2002年3月25日
完結:2002年4月22日
2002年6月3日 PDF 2002年12月6日
29. 第 394(1) 條 (徵費)令 開始:2002年4月3日
完結:2002年4月30日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
30. 第 394(5) 條 (徵費) 規則 開始:2002年4月3日
完結:2002年4月30日
2002年6月5日 PDF 2002年12月13日
31. 第 395 條 (費用) 規則 開始:2002年7月30日
完結:2002年8月24日
2002年9月16日 PDF 2002年12月13日
  《 證 券 及 期 貨 (費 用) 規 則 》下 的 建 議 牌 照 費 用 諮 詢 文 件 開始:2002年3月8日
完結:2002年4月8日
2002年7月30日  不適用  不適用
32. 第 397(1) 條 (雜項) 規則 開始:2002年7月2日
完結:2002月7月26日
2002年9月12日 PDF 2002年12月13日
33. 第 397(1) 條 (槓桿式外匯交易 - 豁免)規則 開始:2002年6月6日
完結:2002年6月26日
2002月7月11日 PDF 2002月11月29日
34. 第 397(1) 條 (專業投資者)規則 開始:2002年2月1日
完結:2002年2月28日
2002月6月4日 PDF 2002月11月29日
35. 第 397(1) 條 (認可對手方)規則 開始:2001年11月30日
完結:2002年2月28日
2002年4月23日 PDF 2002年11月29日
36. 第 397(1) 條 (獲豁免的票據 - 資料)規則

前稱:

(資料)規則

開始:2002年3月19日
完結:2002年4月16日
2002年4月19日 PDF 2002年11月29日
37. 第 398(6) 條 (罪行及罰則) 規例 開始:2002年7月26日
完結:2002月8月16日
2002年9月13日 PDF 2002年12月13日
    第 XVII部        
38. 第 409 條 《2002年證券及期貨條例(修訂附表10)令》  不適用  不適用 PDF 2002年12月13日
  其他
39.   《2002年公司條例(豁免公司及招股章程遵從條文)
(修訂)公告》
 不適用  不適用 PDF 2002年12月6日
40.   《〈證券及期貨條例〉(第571章)(生效日期)公告》  不適用  不適用   2003年1月17日
41.   《〈證券及期貨條例〉(第571章)(指定日期 - 廢除條例)公告》  不適用  不適用   2003年1月17日
42.   《〈證券及期貨條例〉(第571章)(指定日期 - 聯交所賠償基金)公告》  不適用  不適用   2003年1月17日
43.   《〈證券及期貨條例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所賠償基金)公告》  不適用  不適用   2003年1月17日

 其他 

日期  文件
2002年12月6日 《2002年公司條例(豁免公司及招股章程遵從條文)(修訂)公告》
2003年1月17日 《〈證券及期貨條例〉(第571章)(生效日期)公告》
2003年1月17日 《〈證券及期貨條例〉(第571章)(指定日期 - 廢除條例)公告》
2003年1月17日 《〈證券及期貨條例〉(第571章)(指定日期 - 聯交所賠償基金)公告》
2003年1月17日 《〈證券及期貨條例〉(第571章)( 指定日期 - 期交所賠償基金)公告》

免责声明 Disclaimer statement

香港证券及期货事务监察委员会(简称证监会)于本网站免费提供一套繁简字体转换软件(该软件)。证监会允许本网站的使用者利用该软件将本网站内容由繁体中文版转换成为简体中文版。证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任,亦不会就其品质及性能作出任何担保;尤其是在无损前述的一般性的原则下,证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。

证监会明确陈述,本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版,以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任(不论是何种及如何引致的责任或法律责任)。证监会同时明确陈述,本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的,当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。对于该简体中文版的内容的恰当性,证监会不承担任何责任或法律责任。在任何情况下,使用者都不应视本网站内容的简体中文版为其繁体中文版的对应版本。使用者应该参照该简体中文版的已发布繁体中文版来核实该简体中文版的网站内容,并且应该在依赖本网站内容的简体中文版或根据其内容行事之前,就该版本的内容的法律效力、有效性和效果自费征询独立的法律意见。

如果你将证监会网站的简体中文版的内容或网址传送予第三者,你承诺会将本免责声明同时传送予该第三者,并保证该第三者在浏览本网站的简体中文版的内容之前同意接纳本免责声明。

The Securities and Futures Commission (SFC) provides a character-based conversion software (this Software) free of charge in this website. Permission is granted for users to use this Software to convert the web content from traditional Chinese character version to simplified Chinese character version. The SFC undertakes no liability for defects in this Software and gives no warranty in relation to its quality and performance and in particular, but without prejudice to the generality of the foregoing, the SFC shall have no such liability regarding the fitness for purpose, quality or merchantability of this Software, whether express or implied, statutory or otherwise.

The SFC expressly states that it has not approved or endorsed the simplified Chinese character version of the web content and the SFC accepts no responsibility or liability (whatsoever and howsoever caused) for such simplified Chinese character version of the web content. The SFC also expressly states that this simplified Chinese character version of the website is solely established by converting the characters in the traditional Chinese character version via this Software, which involves no corresponding conversion between the terms and expressions used in the Hong Kong SAR and Mainland China. The SFC accepts no responsibility or liability for the fitness of the content of the simplified Chinese character version. Under no circumstances should users treat the simplified Chinese character version of the web content as an equivalent of the traditional Chinese character version thereof. Users should verify the simplified Chinese character version of the web content by making reference to the published traditional Chinese character version thereof, and should at their own costs seek independent legal advice on the legal status, validity and effect of the simplified Chinese character version of the web content before relying or acting upon it.

If you transmit the content of this simplified Chinese character version website or its URL to any third party, you agree to forward this Disclaimer Statement at the same time to the third party and guarantee that the third party agrees to accept this Disclaimer Statement before browsing the content of the simplified Chinese character version of this website.

4.4403 s