證監會

《證券及期貨條例》附屬法例修訂歷史

 第571A章 《證券及期貨(豁除某等未獲邀約的造訪)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(豁除某等未獲邀約的造訪)規則

2002年第185號法律公告

陳述關於條例內的174(3)(a), 174(3)(d) 及174條不適用的邀約造訪及獲豁除的未獲邀約的造訪作出陳述

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 第571B章 《證券及期貨(認可對手方)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(認可對手方)規則

2002年第186號法律公告

就附表1第1 部的第1 條內的‘recognized counterparty’作出定義

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2004年更正錯誤令

2004年第29號法律公告

就附表1第8事項作出修訂

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 第571C章 《證券及期貨(登記證監會紀律制裁命令)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(登記證監會紀律制裁命令)規則

2002年第187號法律公告

根據條例第194(5) 及196(5) 條, 就在原訟法庭登記證監會紀律制裁命令作出陳述

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 第571D章 《證券及期貨(專業投資者)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(專業投資者)規則


2002年第188號法律公告

就附表1第1 部的第1 條內的‘professional investor’作出定義

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2004年專業會計師(修訂)條例

2004年第23號條例

就條例內第3(b)(i) 條 “a certified public account” 取代“a professional accountant” 作出相應修改

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2011年證券及期貨(專業投資者)(修訂)規則

2011年第135號法律公告

就該規則內第3條作出修改

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 第571E章 《證券及期貨(槓桿式外匯交易—豁免)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(槓桿式外匯交易—豁免)規則

2002年第189號法律公告

就附表5第2 部內的 ‘professional investor’作出定義

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 第571F章 《證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則

2002年第190號法律公告

根據條例第 118(1)(b) 條就 仲裁小組的組成進行立法

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 第571G章 《證券及期貨(獲豁免的票據—資料)規則》 

所更新之條例

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證券及期貨(獲豁免的票據—資料)規則

2002年第191號法律公告

根據條例第 110(1)條就廣告、邀請或文件而須呈交的資料進行立法

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 第571H章 《證券及期貨(客戶證券)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(客戶證券)規則

2002年第201號法律公告

根據規則第6(1)(c), 7(2), 7(3), 8(2) 及9(2)條對待客戶證券及證券抵押品進行立法

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2004年公司(修訂)條例

2004年第30號條例

就條例內“overseas” 取代為“non-Hong Kong” 於規則作出相應修改

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2006年證券及期貨(客戶證券) (修訂)規則

2006年第118號法律公告

就規則內的第7(2)(b) 條加上“Subject to Section 8A”

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 第571I章 《證券及期貨(客戶款項)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(客戶款項)規則

2002年第202號法律公告

將客戶款項的定義及須存入獨立帳戶進行立法

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 第571J章 《證券及期貨(有聯繫實體—通知)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(有聯繫實體—通知)規則

2002年第203號法律公告

就成為有聯繫實體時須予通知的詳情作出陳述

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 第571K章 《證券及期貨(登記上訴審裁處命令)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(登記上訴審裁處命令)規則

2002年第205號法律公告

根據條例第264(1)條在原訟法庭登記審裁處命令進行立法

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 第571L章 《證券及期貨(登記市場失當行為審裁處命令)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(登記市場失當行為審裁處命令)規則

2002年第206號法律公告

根據條例第264(1)條在原訟法庭登記審裁處命令進行立法

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 第571M章 《證券及期貨(集體投資計劃)公告》 

所更新之條例

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證券及期貨(集體投資計劃)公告

2002年第207號法律公告

就不屬於附表1第1部範圍內的集體投資計劃加以作出定義

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 第571N章 《證券及期貨(財政資源)規則》 

所更新之條例

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證券及期貨(財政資源)規則

2002年第209號法律公告

就會計的處理及財政資源作出規定

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

就規則內的(b) 段, (j) 段, 第46(2)(a), 53(2)(b), 56(1) 及60(4) 條作出修訂

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2004 年電子交易(修訂)條例

2004年第14號條例

就條例內“digital signature”於規則作出相應修改

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2006年證券及期貨(財政資源) (修訂)規則

2006年第117號法律公告

就規則內的“Securities margin financing”, “Haircut percentage”作出定義

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2008年證券及期貨(財政資源) (修訂)規則

2008年第92號法律公告

就規則內的“Licensing corporations”作出相應定義

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2011年證券及期貨(財政資源) (修訂)規則

2011年第29號法律公告

就規則的第2, 5, 56條及附件1作出修改

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 第571O章 《證券及期貨(備存紀錄)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(備存紀錄)規則

2002年第210號法律公告

存及其保存期作出規定

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

規則附件內第1(e)條, “證券抵押品” 取代為“客戶抵押品”

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 第571P章 《證券及期貨(帳目及審計)規則》

所更新之條例

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證券及期貨(帳目及審計)規則

2002年第211號法律公告

就持牌法團及中介人的有聯繫實體須擬備的財務報表及核數師報告進行立法

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

規則內第3(1)(b)(viii) 條“報表” 取代為 “申請表” 及“本身的衍生工具持倉量” 取代為“衍生工具自營交易持倉的情況”

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 第571Q章 《證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則》

所更新之條例

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諮詢總結

證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則

2002年第212號法律公告

就成交單據、戶口結單及收據的製備及提供進行立法

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

 “保證金比率” 取代為“百分率是”及“中介人的客戶被容許以該特定種類的證券抵押品向該中介人借貸(或以其他方式自該中介人取得其他方式的財務通融)的上限”

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2004年更正錯誤令

2004年第29號法律公告

規則內第11(6) 條的“subsection” 取代為“subsections”

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2006年證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)(修訂)規則

2006年第119號法律公告

規則內第11條作出修改

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2015年證券及期貨(修訂)條例

2015年第19號條例

就規則的第11條(户口月結單的製備及提供)作出修改

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 第571R章 《證券及期貨(賣空及證券借貸(雜項))規則》

所更新之條例

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證券及期貨(賣空及證券借貸(雜項))規則

2002年第213號法律公告

就條例第170(3)(e)條不適用的交易類別及本條例第171條對某些類別人士及情況不具效力的特別清況作出規定 

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

就規則第3(2)(c) 及4(5) 條作出修改

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兩鐵合併條例

2007年第11號條例

就規則第2條內“香港鐵路有限公司” 取代為“地鐵有限公司”作出相應修改

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 第571S章 《證券及期貨(發牌及註冊)(資料)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢總結

證券及期貨(發牌及註冊)(資料)規則

2002年第214號法律公告

就周年申報表須載有的資料作出規定

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2005 年破產(修訂)條例

2005年第18號條例

就規則第1(k)條及附件1第2部份的“receiver”取代為“provisional trustee”作出相應修改

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公司條例

2012年第28號條例

就規則附件1第1部第2(e)條作出相應修改

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2015年證券及期貨(修訂)條例

2015年第19號條例

就規則的第3條(連同向證監會提出的申請而提供的資料)及附表4(紀錄冊須載有的詳情)作出修改

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 第571T章 《證券及期貨(投資者賠償—申索)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢總結

證券及期貨(投資者賠償—申索)規則

2002年第215號法律公告

提出賠償申索、呈交申索及申索的處理進行立法

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存款保障計劃條例

2004年第7號條例

指明就第236條及第4部份合資格補償的人士,會從存款保障計劃條例第14條所設立的存款保障計劃基金中得到補償款額

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2015年保險公司(修訂)條例

2015年第12號條例

就規則的第2條作出相應修改

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 第571U章 《證券及期貨(雜項)規則》 

所更新之條例

憲報

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諮詢總結

證券及期貨(雜項)規則

2002年第216號法律公告

就向證監會送達文件作出陳述

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

就規則第2(1)(b)條作出修改

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2004 年電子交易(修訂)條例

2004年第14號條例

就向證監會送達文件作出相應修改

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2004年專業會計師(修訂)條例

2004年第23號條例

就規則第5(1)(a)條內的“professional accountant registered and holding a practising certificate under” 取代為“a certified public accountant (practising) as defined in”作出相應修改

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第5(1)(c)條作出相應修改

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2015年證券及期貨(修訂)條例

2015年第19號條例

就規則的第3條(須展示牌照或註冊證明書)及第4條(交回牌照或註冊證明書)作出修改

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 第571V章 《證券及期貨(在證券市場上市)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢總結

證券及期貨(在證券市場上市)規則

2002年第217號法律公告

就申請上市的規定進行立法

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 第571W章 《證券及期貨(穩定價格)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢總結

證券及期貨(穩定價格)規則

2002年第218號法律公告

就穩定價格行動及不構成市場失當行為的行為或不構成本條例第XIV部的罪行的行為作出定義

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

就規則內第12(1)(c)條作出相應修改

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2003年證券及期貨(穩定價格)(修訂)規則

2003年第266號法律公告

就認可海外規則作出相應修改

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2004年證券及期貨(穩定價格)( 修訂)規則

2004年第180號法律公告

就規則內第3(d)(ii)A(II)條作出相應修改

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2004年公司(修訂)條例

2004年第30號條例

就規則內第2(1)條作出相應修改

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第2(1)條及第3條作出相應修改

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 第571X章 《證券及期貨(權益披露—證券借貸)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(權益披露—證券借貸)規則

2002年第219號法律公告

就核准借出代理人作出具報作出陳述

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 第571Y章 《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》 

所更新之條例

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諮詢總結

證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則

2002年第220號法律公告

就對持有或控制合約的數目限制進行立並訂明上限

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2003年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)(修訂)規則

2003年第84號法律公告

就附件1及附件2作出修改

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2003年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)(第2號)規則

2003年第221號法律公告

就附件1作出修改

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2004年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)(修訂)規則

2004年第35號法律公告

就第6(2)(b)條及第7條作出修改

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2004年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)(修訂)(第2號)規則

2004年第66號法律公告

就附件1及附件2作出修改

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2005年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)規則

2005年第69號法律公告

就附件1作出修改

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2005年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)(第2號)規則

2005年第232號法律公告

就附件1及附件2作出修改

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2007年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)(修訂)規則

2007年第18號法律公告

就附件1作出修改

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2007年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則(修訂)(第2號)規則

2007年第198號法律公告

就第4(4)條作出修改

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釋義及通則條例

2007年第223號法律公告

就2007年第198號法律公告作出加時

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2007年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)(第2號)規則

2007年第241號法律公告

加上新規則第4(7)(a), 4(8) 及4(10)條

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2008年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)規則

2008年第74號法律公告

就附件1作出修改

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2009年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)規則

2009年第159號法律公告

就附件1作出修改

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2011年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)規則

2011年第117號法律公告

就附件1及附件2作出修改

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第4(10)條作出相應修改

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2013年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)規則

2013年第13號法律公告

就附件1作出修改

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2015年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)規則

2015年第228號法律公告

就規則的第2條(釋義), 附件1及附件2作出修改

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2017年證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量) (修訂)規則

2017年第44號法律公告

就規則的第2條(釋義), 第4條, 附件1及附件2作出修改, 並加入第4A至4E條

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 第571Z章 《證券及期貨(徵費)令》

所更新之條例

憲報

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諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(徵費)令

2002年第221號法律公告

描述的證券買賣繳付的徵費

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2006年證券及期貨(減低徵費)令

2006年第142號法律公告

就徵費百份比率作出修改

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2008年證券及期貨(徵費)(修訂)令

2008年第121號法律公告

就第2, 4, 6, 7及10條作出修改

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2010年證券及期貨(徵費)(修訂)令

2010年第56號法律公告

就徵費百份比率作出修改

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2011年證券及期貨(徵費)(修訂)令

2011年第115號法律公告

就第4部份作出修改

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2014年證券及期貨(徵費)(修訂)令

2014年第74號法律公告

就第4, 9, 10, 13及15條作出修改

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2015年證券及期貨(修訂)條例

2015年第19號條例

加入第2A條並就規則的第10條及第13條作出修改

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 第571AA章 《證券及期貨(徵費)規則》

所更新之條例

憲報

摘要

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諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(徵費)規則

2002年第222號法律公告

關於繳付徵費及轉付的申報表等資料進行立法

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2011年證券及期貨(徵費)( 修訂)規則

2011年第116號法律公告

就規則內的第2-10及12條作出修改

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第10條作出相應修改

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 第571AB章 《證券及期貨(投資者賠償—徵費)規則》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(投資者賠償—徵費)規則

2002年第223號法律公告

就證券買賣繳付的徵費作出詳細陳述

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2005年證券及期貨(投資者賠償—徵費) (修訂)規則

2005年第108號法律公告

就規則內的第2, 3, 8及20條作出修改並加上第V部份

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2008年證券及期貨(投資者賠償—徵費) (修訂)規則

2008年第122號法律公告

就規則內的第2, 4, 6, 7及10條作出修改並加上新規則第7A條

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第20條作出相應修改

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2015年證券及期貨(修訂)條例

2015年第19號條例

加入第2A條(調節徵費款額)

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 第571AC章 《證券及期貨(投資者賠償—賠償上限)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(投資者賠償—賠償上限)規則

2002年第224號法律公告

就賠償款額設訂上限

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 第571AD章 《證券及期貨(職能的轉移—投資者賠償公司)令》

所更新之條例

憲報

摘要

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諮詢文件

諮詢總結

第571AD章 《證券及期貨(職能的轉移—投資者賠償公司)令》

2002年第225號法律公告

就證監會的職能轉移至投資者賠償公司作出詳細陳述

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第2條作出相應修改

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 第571AE章 《證券及期貨(職能的轉移—聯交所)令》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(職能的轉移—聯交所)令

2002年第227號法律公告

就證監會的職能轉移至聯交所作出詳細陳述

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第3條作出相應修改

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 第571AF章 《證券及期貨(費用)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(費用)規則

2002年第228號法律公告

為施行條例第395(1)(a) 及395(1)(b)條而訂明的費用及有關年費、申請費繳付費用的時間等作出陳述

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2004年更正錯誤令

2004年第29號法律公告

就規則的附件2作出修改

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第4條、第5條、第7條、第8條及附件1作出相應修改

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2015年證券及期貨(修訂)條例

2015年第19號條例

就規則的附表1及附表3(為施行條例第395條而訂明的費用)作出修改

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2016年證券及期貨(費用)(修訂)規則

2016年第32法律公告

就規則的第3條、附表1及附表3作出修訂,就任何人申請根據該條例第101J條獲指定為中央對手方,訂明須向證監會繳付的申請費,及規定獲指定為中央對手方就該項指定向證監會繳付年費,並訂明該年費

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 第571AG章 《證券及期貨(披露權益—除外情況)規例》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(披露權益—除外情況)規例

2002年第229號法律公告

就具報而言無須理會的訂明權益及淡倉作出陳述並說明在某些權益的性質有所改變的情況下無須遵守作出具報的規定

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公司條例

2012年第28號條例

就規則第2條作出相應修改

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 第571AH章 《證券及期貨(罪行及罰則)規例》 

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(罪行及罰則)規例

2002年第230號法律公告

訂明違反附表第2欄所指明的條文的罪行及罰則

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2012年證券及期貨(罪行及罰則)(修訂) 規例

2012年第45號法律公告

該規例附表加入第5項 - "《證券及期貨(淡倉申報)規則》- 經循公訴程序定罪,可處第6級罰款及監禁2年; 經循簡易程序定罪,可處第3級罰款及監禁6個月"

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 第571AI章 《證券及期貨(保險)規則》 

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(保險)規則

2003年第11號法律公告

訂明持牌法團須投購保險並將之保持有效的責任

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釋義及通則條例

2003年第45號法律公告

就規則內的第4及5條作出修改

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2015年保險公司(修訂)條例

2015年第12號條例

就規則的第2條作出相應修改

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 第571AJ章 《證券及期貨(淡倉申報)規則》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(淡倉申報)規則

2012年第48號法律公告

訂明淡倉的淨值、若等於或高於第2(b)款指明的下限額須申報淡倉

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2016年證券及期貨(淡倉申報)(修訂) 規則

2016年第39號法律公告

就該規則第2-5條,第7條及附表1作出修改,為擴大須申報持倉的證券的範圍

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 第571AK章 《2012年證券及期貨(期貨合約)公告》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

2012年證券及期貨(期貨合約)公告

2012年第81號法律公告

就期貨合約的結構性產品作出定義

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 第571AL章 《證券及期貨(場外衍生工具交易 - 滙報及備存紀錄責任)規則》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(場外衍生工具交易 - 滙報及備存紀錄責任)規則

2015年第96號法律公告

就《證券及期貨條例》(第571章)第101B條向訂明人士(持牌法團、認可財務機搆、核准貨幣經紀及其他人士)施加匯報責任(向金融管理專員匯報指明場外衍生工具交易的責任), 以及第101E條向訂明人士施加備存紀錄的責任

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PDF (10.2011)

PDF (07.2012)

PDF (07.2014)

PDF (11.2014)

PDF (07.2012)

PDF (09.2013)

PDF (11.2014)

PDF (05.2015)

證券及期貨(場外衍生工具交易 - 滙報及備存紀錄責任)規則

2016年第29號法律公告

生效日期公告

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證券及期貨(場外衍生工具交易 - 滙報及備存紀錄責任)(修訂)規則

2016年第30號法律公告

加入第2A條, 第25A及25B條, 及第33條, 並修訂該規則第2, 3, 7, 8, 10-13, 16, 23-26, 28, 29, 32條及附表1

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 第571AM章 《證券及期貨(證券市場、期貨市場及結算所)公告》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(證券市場、期貨市場及結算所)公告

2015年第97號法律公告

訂明某些市場、期貨市場及結算所, 以使《證券及期貨條例》(第571章)附表1第1部第1B(2)(c)條得以施行

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 第571AN章 《證券及期貨(場外衍生工具交易 - 結算及備存紀錄責任和中央對手方的指定)規則》

所更新之條例

憲報

摘要

立法會參考資料摘要

諮詢文件

諮詢總結

證券及期貨(場外衍生工具交易 - 結算及備存紀錄責任和中央對手方的指定)規則

2016年第28號法律公告

本規則的主要目的, 就證券及期貨條例第101C條向訂明人士所施加的結算責任, 以及就第101E條向訂明人士所施加的備存紀錄責任, 指明(1)負有該等責任的該等交易; (2)關乎該等交易的情況, 而在該等情況下, 該等責任適用於訂明人士; 及(3)證監會可根據第101J(1)條指定人士為中央對手方的情況, 以及關乎該等指定的程序性事項

本規則於2016年9月1日實施

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 第571AO章 《證券及期貨(場外衍生工具交易滙報責任 - 費用)規則》

所更新之條例

憲報

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諮詢文件

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證券及期貨(場外衍生工具交易滙報責任 - 費用)規則

2016年第31號法律公告

本規則規定, 使用由金融管理專員操作或由他人代其操作的電子系統呈交某些場外衍生工具交易的報告, 須向金融管理專員繳付費用

本規則亦賦權予金融管理專員寬免繳付, 或減低或退還費用

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