投資者識別及場外證券匯報

證監會於20218月就有關在交易層面上對香港證券市場實施投資者識別碼制度(香港投資者識別碼制度的建議,以及為在香港聯合交易所(聯交所)上市的股份引入場外證券交易匯報制度的建議,發表了諮詢總結。

在香港投資者識別碼制度下,相關持牌法團及註冊機構*將須為其每名客戶編配券商客戶編碼,並將券商客戶編碼附加於其客戶的證券交易指令。它們亦將須就在聯交所發出證券交易指令或進行須向聯交所作出匯報的非自動對盤交易的客戶,向聯交所的數據資料庫提交有關識別信息(即客戶的名稱及身分證明文件資料)。

另外,相關持牌法團及註冊機構亦須根據場外證券交易匯報制度,就在聯交所上市的普通股及房地產投資信託基金的相關場外證券交易,以及實體股票證書的存放或提取,向證監會匯報相關資料。

香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度預期分別於2022年下半年及2023年上半年實施,但仍視乎系統測試及演練情況而定

本專頁旨在提供相關資料,以協助業界為上述制度的實施作好準備。

疑問 

  • 證監會將會刊發一系列關於香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度的常見問題。請發送有關香港投資者識別碼制度的問題至HKIDR_faq@sfc.hk;至於有關場外證券交易匯報制度的問題,則請發送至OTCR_faq@sfc.hk
  • 如對在香港投資者識別碼制度下向聯交所提交資料的系統技術指引及相關材料有任何疑問,請致函至HKIDR@hkex.com.hk

*有關在香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度下何謂“相關持牌法團及註冊機構”的說明,請參閱諮詢總結文件

最後更新日期: 2021年9月13日

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