通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守法例規定,及協助他們了解法規事宜。

有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的通函另載於這裡

下表按年列出的通函,可按日期及刊物標題排列。在2012年7月之後發出的通函可以HTML格式取覽,並備有PDF版本以便列印。早於該日期發出的通函則只備有PDF版本。

發出日期 刊物 主題
2019年7月8日 致中介機構的通函
保障客戶資產的新措施

中介機構在銀行開設持有客戶資產的信託或客戶帳戶的確認函樣板 (pdf版本)
中介機構在銀行開設持有客戶資產的信託或客戶帳戶的確認函樣板 (word版本)
中介人監管
2019年6月28日 致中介人的通函
透過遙距程序與海外個人客戶建立業務關係
中介人監管
2019年6月28日 致中介人的通函
修訂《操守準則》第5.1段

附件
中介人監管
2019年6月17日 致持牌法團的通函 - 在內地進行的外匯按金交易及其他不受證監會規管的活動 中介人監管
2019年6月13日 致中介人的通函 - 就網上及非網上銷售複雜產品實施監管規定
附錄
中介人監管
2019年6月10日 致中介人的通函
主要經紀服務及相關股票衍生工具活動

關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告
附錄
中介人監管
2019年5月28日 致信貸評級機構的通函
信貸評級模式的風險管理
中介人監管
2019年5月21日 有關英國與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A - B
產品認可
2019年5月17日 致持牌法團的通函
可資比較的場外衍生工具司法管轄區名單

附件
中介人監管
2019年5月15日 有關荷蘭與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A - B
產品認可
2019年5月14日 致持牌法團的通函
關於利便客戶服務的近期視察結果
中介人監管
2019年5月10日 致中介人的通函
在網上作出第12.5段通報
中介人監管
2019年5月9日 致本身為香港聯合交易所有限公司或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函
– 交易所參與者的持牌人保險計劃
發牌
2019年4月24日 金管局與證監會採取協調方法監管銀行及持牌法團 中介人監管
2019年4月11日 致證監會認可單位信託及互惠基金的管理公司的通函 - 綠色基金或環境、社會及管治基金 (只備有英文版)
Annex 1
Annex 2 (PDF format)
Annex 2 (Word format)
產品認可
2019年4月2日 致持牌法團的通函 - 有關落實適用於複雜產品的網上及非網上銷售監管規定的講座
附錄 (Word format)
附錄 (PDF format)
中介人監管
2019年3月29日 致從事資產管理的持牌法團的通函 – 關於在資產管理中融合環境、社會及管治因素的調查(只備有英文版) 中介人監管
2019年3月29日 致中介人的通函
有關證券型代幣發行的聲明

附件
發牌
2019年3月29日 致持牌法團的通函 - 經修改的財務申報表
附件
中介人監管
2019年3月25日 致所有中介人、負責人員及代表的通函
關於徵收牌照年費的安排
發牌

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