通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守若干法例規定,及/或協助他們了解法規事宜。

下表列出本會所有通函,可按發出日期及類別排列。於2012年8月前發出的通函概以PDF格式顯示;其後發出的通函則以HTML格式顯示,並附有PDF版本以便列印。

發出日期 刊物 主題
2018年11月9日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2018年聯合國制裁(南蘇丹)規例》

附件1
中介人監管
2018年11月9日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2018年聯合國制裁(南蘇丹)規例》
中介人監管
2018年11月2日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
有關電子舉報可疑交易報告的新解決方案
中介人監管
2018年11月1日 致中介人的通函
有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平台營運者的監管框架的聲明

附件
中介人監管
2018年11月1日 致中介人的通函
分銷虛擬資產基金
中介人監管
2018年10月29日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 財務行動特別組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明
(2) 財務行動特別組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展
(3) 財務行動特別組織2018年10月17至19日全體會議所取得的成果
中介人監管
2018年10月16日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年10月11日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
講座資料
中介人監管
2018年10月9日 致中介人的通函
市場及企業失當行為中
使用“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排
中介人監管
2018年10月8日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》
中介人監管
2018年10月8日 有關英國與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A - B
產品認可
2018年10月5日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國制裁(伊黎伊斯蘭國及基地組織)規例》

附件1(只供英文版)
附件2
中介人監管
2018年9月21日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》
(2) 《聯合國制裁(伊黎伊斯蘭國及基地組織)規例》

附件1
附件2
中介人監管
2018年9月14日 致中介人的通函
遵守通知規定
中介人監管
2018年9月14日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》

附件1
中介人監管
2018年9月14日 致持牌法團的通函
關於已達到為場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則下的結算門檻
的訂明人士名單
市場基礎設施及交易
2018年9月4日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集講座

附錄1
附錄2 (Word format)
附錄2 (PDF format)
中介人監管
2018年8月31日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的措施及管控程序進行視察的結果

附錄1
附錄2
中介人監管
2018年8月24日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年8月17日 致持牌法團的通函
證券保證金融資檢視及就相關指引而進行的諮詢
中介人監管

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