通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守法例規定,及協助他們了解法規事宜。

有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的通函另載於這裡

下表按年列出的通函,可按日期及刊物標題排列。在2012年7月之後發出的通函可以HTML格式取覽,並備有PDF版本以便列印。早於該日期發出的通函則只備有PDF版本。

發出日期 刊物 主題
2019年5月17日 致持牌法團的通函
可資比較的場外衍生工具司法管轄區名單

附件
中介人監管
2019年5月15日 有關荷蘭與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A - B
產品認可
2019年5月14日 致持牌法團的通函
關於利便客戶服務的近期視察結果
中介人監管
2019年5月10日 致中介人的通函
在網上作出第12.5段通報
中介人監管
2019年5月9日 致本身為香港聯合交易所有限公司或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函
– 交易所參與者的持牌人保險計劃
發牌
2019年4月24日 金管局與證監會採取協調方法監管銀行及持牌法團 中介人監管
2019年4月11日 致證監會認可單位信託及互惠基金的管理公司的通函 - 綠色基金或環境、社會及管治基金 (只備有英文版)
Annex 1
Annex 2 (PDF format)
Annex 2 (Word format)
產品認可
2019年4月2日 致持牌法團的通函 - 有關落實適用於複雜產品的網上及非網上銷售監管規定的講座
附錄 (Word format)
附錄 (PDF format)
中介人監管
2019年3月29日 致從事資產管理的持牌法團的通函 – 關於在資產管理中融合環境、社會及管治因素的調查(只備有英文版) 中介人監管
2019年3月29日 致中介人的通函
有關證券型代幣發行的聲明

附件
發牌
2019年3月29日 致持牌法團的通函 - 經修改的財務申報表
附件
中介人監管
2019年3月25日 致所有中介人、負責人員及代表的通函
關於徵收牌照年費的安排
發牌
2019年3月22日 致中介人的通函 - 就複雜產品實施額外保障措施的《常見問題》
附錄
中介人監管
2019年3月19日 致中介人的通函 - 落實網上平台指引及適用於複雜產品的非網上銷售規定 中介人監管
2019年3月14日 有關槓桿及反向產品的補充通函 (只備有英文版) 產品認可
2019年3月1日 致從事資產及財富管理活動的持牌法團的通函 – 2018年資產及財富管理活動調查 (只備有英文版) 產品認可
2019年2月1日 關於公布新牌照表格及以電子形式提交周年申報表和通知書的強制性規定的通函 發牌
2019年1月25日 致持牌法團的通函 - 經修改的財務申報表
附件
中介人監管
2019年1月15日 有關盧森堡與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A - B
產品認可
2019年1月4日 致持牌法團及有聯繫實體的通函
推出經優化的《業務及風險管理問卷》和新的網上綜合服務網站
中介人監管

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