通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守法例規定,及協助他們了解法規事宜。

請注意,與制裁相關的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的通函,只可循有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的通函的完整列表取覽。該列表載於此處

下表按年列出的通函,可按日期及刊物標題排列。在2012年7月之後發出的通函可以HTML格式取覽,並備有PDF版本以便列印。早於該日期發出的通函則只備有PDF版本。

發出日期 刊物 主題
2020年5月22日 有關槓桿及反向產品的補充通函 (只備有英文版) 產品認可
2020年5月18日 證監會與金管局就利潤幅度及其他作業手法進行共同主題檢視 中介人監管
2020年5月7日 致本身為香港聯合交易所有限公司或香港期貨交易所有限公司參與者的持牌法團的通函
- 交易所參與者的持牌人保險計劃
發牌
2020年5月7日 致持牌法團的通函
適用於非中央結算場外衍生工具交易的保證金規定
中介人監管
2020年4月29日 致持牌法團的通函
與遙距工作安排相關的網絡保安風險管理
中介人監管
2020年4月29日 致持牌法團的通函
關於場外衍生工具匯報的技術規格的更新

香港儲存庫的函件(只備有英文版)
市場基礎設施及交易
2020年4月24日 有關瑞士與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A
產品認可
2020年4月24日 致商品期貨經紀行的通函
管理在極端市況下的財務及營運風險
中介人監管
2020年4月24日 致證監會認可交易所買賣基金的管理公司及中介人的通函 - 期貨交易所買賣基金 (只備有英文版) 產品認可
2020年4月24日 致證監會認可交易所買賣基金的管理公司及中介人的通函 - 期貨交易所買賣基金 (只備有英文版) 中介人監管
2020年4月20日 致證監會認可紙黃金計劃的發行人的通函 (只備有英文版) 產品認可
2020年4月17日 致證監會認可交易所買賣基金的管理公司及莊家的通函 - 交易所買賣基金的莊家活動 (只備有英文版) 中介人監管
2020年4月17日 致證監會認可交易所買賣基金的管理公司及莊家的通函 - 交易所買賣基金的莊家活動 (只備有英文版) 產品認可
2020年4月17日 有關荷蘭與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A - B
產品認可
2020年4月9日 致持牌法團的通函 - 持牌法團進行的槓桿式外匯交易活動報告
持牌法團進行的槓桿式外匯交易活動報告
附件
中介人監管
2020年3月31日 致中介機構的通函
有關在新冠疫情下順延監管要求的實施期限及提醒業界注意記錄交易指示規定
中介人監管
2020年3月30日 致中介人、負責人員及持牌代表的通函
寬免牌照年費
發牌
2020年3月27日 致中介人的通函 - 有關確保為客戶提供合理適當建議和及時向客戶發放資料的重要責任的提示 中介人監管
2020年3月27日 致證監會認可基金的管理公司、受託人及保管人的通函 (只備有英文版) 產品認可
2020年3月10日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 財務行動特別組織有關呼籲各方對高風險司法管轄區採取行動的聲明
(2) 財務行動特別組織有關被加強監察的司法管轄區的聲明
(3) 財務行動特別組織2020年2月19至21日全體會議所取得的成果
中介人監管

顯示 1 - 20 共 25