通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守若干法例規定,及/或協助他們了解法規事宜。

下表列出本會所有通函,可按發出日期及類別排列。於2012年8月前發出的通函概以PDF格式顯示;其後發出的通函則以HTML格式顯示,並附有PDF版本以便列印。

發出日期 刊物 主題
2018年7月18日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年7月13日 致持牌法團及註冊機構的通函有關實施經修訂《專業投資者規則》 中介人監管
2018年7月12日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 財務行動特別組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明
(2) 財務行動特別組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展
(3) 財務行動特別組織2018年6月27至29日全體會議所取得的成果
中介人監管
2018年7月12日 致中介人的通函
在網上與客戶建立業務關係
中介人監管
2018年7月10日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年7月3日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
講座資料
中介人監管
2018年6月29日 致證監會認可的房地產投資信託基金的管理公司的通函 - 推出簡化公告及通函的審批程序 產品認可
2018年6月29日 致證監會認可的房地產投資信託基金的管理公司的通函 - 有關發行永久債券的常見問題
產品認可
2018年6月29日 致證監會認可單位信託及互惠基金的管理公司的通函 - 優化基金數據匯報(只備有英文版)
Attachment 1 - Liquidity profile (sample template)
Attachment 2 - Subscription and redemption (sample template)
Attachment 3 - Asset allocation (sample template)
Attachment 4 - Securities financing transactions and securities borrowing transactions (sample template)
產品認可
2018年6月22日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2018年聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國) (修訂)規例》
中介人監管
2018年6月19日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年6月15日 致中介人的通函
有關披露交易相關資料的常見問題

附錄
中介人監管
2018年6月15日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2018年聯合國制裁(中非共和國)規例》
(2) 《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》
中介人監管
2018年6月8日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2018年聯合國制裁(中非共和國)規例》
(2) 《2018年〈2015年聯合國制裁(也門)規例〉(修訂)規例》
中介人監管
2018年6月7日 《證券及期貨條例》(第571章)所指的所有持牌法團、持牌代表及註冊機構,或《銀行業條例》(第155章)第20(10) 條所指的有關人士 上市及收購
2018年6月6日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年6月1日 致中介人有關遵守通知規定的通函 發牌
2018年5月31日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》的修訂
中介人監管
2018年5月30日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

附件1(只供英文版)
中介人監管
2018年5月24日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》
中介人監管

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