通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守若干法例規定,及/或協助他們了解法規事宜。

下表列出本會所有通函,可按發出日期及類別排列。於2012年8月前發出的通函概以PDF格式顯示;其後發出的通函則以HTML格式顯示,並附有PDF版本以便列印。

發出日期 刊物 主題
2018年6月7日 《證券及期貨條例》(第571章)所指的所有持牌法團、持牌代表及註冊機構,或《銀行業條例》(第155章)第20(10) 條所指的有關人士 上市及收購
2018年8月10日 有關《證監會紀律處分罰款指引》的通函
附錄
執法
2018年10月8日 有關英國與香港基金互認的通函 (只備有英文版)
Annex A - B
產品認可
2018年6月1日 致中介人有關遵守通知規定的通函 發牌
2018年7月12日 致中介人的通函
在網上與客戶建立業務關係
中介人監管
2018年10月9日 致中介人的通函
市場及企業失當行為中
使用“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排
中介人監管
2018年6月15日 致中介人的通函
有關披露交易相關資料的常見問題

附錄
中介人監管
2018年11月1日 致中介人的通函
有關針對虛擬資產投資組合的管理公司、基金分銷商及交易平台營運者的監管框架的聲明

附件
中介人監管
2018年5月4日 致中介人的通函
透過即時通訊收取客戶交易指示

附錄
中介人監管
2018年9月14日 致中介人的通函
遵守通知規定
中介人監管
2018年11月1日 致中介人的通函
分銷虛擬資產基金
中介人監管
2018年3月2日 致從事資產管理及/或就基金 / 投資組合提供意見的持牌法團的通函 - 2017年基金管理活動調查 (只備有英文版) 產品認可
2018年3月15日 致所有中介人、負責人員及代表的通函關於寬免牌照年費 發牌
2018年5月10日 致所有持牌法團有關債券資助先導計劃的通函 發牌
2018年4月9日 致所有持牌法團有關另類交易平台的通函
關於香港另類交易平台的主題檢視報告
中介人監管
2018年1月25日 致所有持牌法團的通函
在分銷定息及結構性產品方面的合規缺失

附錄
中介人監管
2018年9月21日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》
(2) 《聯合國制裁(伊黎伊斯蘭國及基地組織)規例》

附件1
附件2
中介人監管
2018年3月26日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2013年聯合國制裁(蘇丹)規例》
(2) 經更新的《打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的自我評估查檢表》
中介人監管
2018年6月15日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2018年聯合國制裁(中非共和國)規例》
(2) 《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》
中介人監管
2018年6月8日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2018年聯合國制裁(中非共和國)規例》
(2) 《2018年〈2015年聯合國制裁(也門)規例〉(修訂)規例》
中介人監管

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