致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》

2018年3月2日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集 

《聯合國(反恐怖主義措施)條例》 

本會於2018年2月20日就聯合國安全理事會轄下負責管理伊黎伊斯蘭國(達伊沙)和基地組織制裁制度的委員會對其制裁名單作出的修訂發出通函註1。繼該通函後,一份由聯合國安全理事會所指定的恐怖分子及恐怖分子的有聯繫者的最新名單,已於2018年3月2日根據《聯合國(反恐怖主義措施)條例》(“《反恐條例》”)(第575章)第4條在憲報刊登(2018年第1401號政府公告)註2,以反映上述經修訂的制裁名單。

持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從《反恐條例》註3。證券及期貨事務監察委員會(“證監會”)要求持牌法團及有聯繫實體每當名單有所更新時,均在切實可行的範圍內盡快根據所有新的指定名單對客戶名單進行篩查。持牌法團及有聯繫實體亦應向聯合財富情報組報告其現時或過往與任何指定人士或實體的任何交易或關係。

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/013/2018

註1 於2018年2月20日發出有關就聯合國制裁提早發出通知的通函可於證監會網站(http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=18EC12)取覽
註2
憲報公告可於政府網站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182209/cgn201822091401.pdf)取覽。
註3
根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


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最後更新日期 : 2018年3月2日