致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《2018年聯合國制裁(索馬里)(修訂)規例》

2018年4月20日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集 

2018年聯合國制裁(索馬里)(修訂)規例》

《2018年聯合國制裁(索馬里)(修訂)規例》(“《修訂規例》”)已根據《聯合國制裁條例》(第537章)訂立,並於2018年4月20日在憲報刊登(2018年第66號法律公告),即時生效。

《修訂規例》修訂《聯合國制裁(索馬里)規例》(第537AN章),以納入實施聯合國安全理事會第2385號決議決定的條文。《修訂規例》主要實施有關對索馬里武器禁運措施,禁止提供意見、協助和訓練,以及金融制裁方面的例外情
註1

上述規例可於政府網站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182216/cs22018221666.pdf)取覽。

持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從根據《聯合國制裁條例》制訂的規例註2

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/023/2018

註1 一份載有根據《聯合國制裁(索馬里)規例》第30條所指明的“有關人士及實體”的名單已於2018年3月16日在憲報刊登。詳情請參閲本會於2018年3月16日發出的通函。
註2
根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


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最後更新日期 : 2018年4月20日