致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》

2018年5月24日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集

《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》

繼本會在2018年2月23日發出相關通函後,一份根據《聯合國制裁(朝鮮民主主義人民共和國)規例》(第537AE章)第31條所指明的“有關人士及實體”的最新名單已於2018年5月24日在憲報刊登(2018年第26號號外公告)註1

持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從根據《聯合國制裁條例》(第537章)制訂的規例註2。證券及期貨事務監察委員會要求持牌法團及有聯繫實體每當名單有所更新時,均在切實可行的範圍內盡快根據所有新的指定名單對客戶名單進行篩查。持牌法團及有聯繫實體亦應向聯合財富情報組報告其現時或過往與任何指定人士或實體的任何交易或關係。

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/028/2018


註1 憲報公告可於政府網站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182223e/cgn2018222326.pdf)取覽。
註2 根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


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最後更新日期 : 2018年7月12日