致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》

2018年10月8日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集

《聯合國(反恐怖主義措施)條例》

一份由聯合國安全理事會所指定的恐怖分子及恐怖分子的有聯繫者的最新名單,已於2018年10月5日根據《聯合國(反恐怖主義措施)條例》(第575章)第4條在憲報刊登(2018年第53號號外公告)。此名單可於政府網站 (https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182245e/cgn2018224553.pdf)取覽。

自上次的名單在憲報刊登(2018年第48號號外公告)後所作出的更新,與本會於2018年10月5日向持牌法團及有聯繫實體發出的通函註1中,就一份根據《聯合國制裁(伊黎伊斯蘭國及基地組織)規例》所刊登的指明“個人、團體、企業和實體” 名單的更新相同。

正如先本會就此主所發出的通函所述證券及期貨事務監察委員會要求持牌法團及有聯繫實體每當名單有所更新時,均在切實可行的範圍內盡快根據所有新的指定名單對客戶名單進行篩查。持牌法團及有聯繫實體亦應向聯合財富情報組報告其現時或過往與任何指定人士或實體的任何交易或關係。 

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/056/2018

註1 有關通函可於證監會網站取覽(https://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/doc?refNo=18EC71)。


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最後更新日期 : 2018年10月8日