致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
就聯合國制裁提早發出通知

2018年11月20日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集

就聯合國制裁提早發出通知

聯合國安全理事會(“安理會”)負責管理伊黎伊斯蘭國(達伊沙)和基地組織制裁制度的制裁委員會於2018年11月19日(紐約時間)在其制裁名單上新增了一名人士註1,2。請參閱附件1所載由安理會發出的相關新聞公告。

持牌法團及有聯繫實體應就安理會制裁委員會所作出的上述變動更新其篩查資料庫,以便對客戶及付款進行制裁篩查。持牌法團及有聯繫實體應參閱本會在2018年2月7日就聯合國制裁發出的通函註3,當中載有本會認為持牌法團及有聯繫實體就安理會施加制裁而應採取的行動。

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

連附件

SFO/IS/067/2018

註1 一份由聯合國安全理事會所指定的“個人、團體、企業和實體”的最新名單,已於2018年11月20日根據《聯合國制裁(伊黎伊斯蘭國及基地組織)規例》(第537CB章)第25條在商務及經濟發展局網站刊登。從商務及經濟發展局網站獲取的上述名單載於附件2
註2
當經更新的制裁名單根據《聯合國(反恐怖主義措施)條例》(第575章)在憲報刊登,持牌法團及有聯繫實體亦會接獲通知。證券及期貨事務監察委員會(“證監會”)網站亦將予更新,提供連接至相關憲報公告的網站連結,以供參考。
註3
有關聯合國制裁的通函可於證監會網站取覽(http://www.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/circular/aml/aml-regulations/doc?refNo=18EC9)。


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附錄文件:
附件1(只供英文版)
附件2


最後更新日期 : 2018年11月23日