致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 《2018年聯合國制裁(南蘇丹)規例》
(2) 《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》

2018年11月23日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集 

(1)  2018年聯合國制裁(南蘇丹)規例》 

(2)  2011年聯合國制裁(利比亞)規例》

(1)  2018年聯合國制裁(南蘇丹)規例》

繼本會在2018年11月9日發出相關通函後,一份根據《2018年聯合國制裁(南蘇丹)規例》(第537CC章)第32條所指明的“個人和實體”的最新名單已於2018年11月22日在商務及經濟發展局網站刊登。聯合國安全理事會發出的一份相關新聞公告載於附件1,該新聞公告反映了自上次的名單在商務及經濟發展局網站刊登後出現的更新。

從商務及經濟發展局網站獲取的上述名單載於附件2

(2)  2011年聯合國制裁(利比亞)規例》 

繼本會在2018年9月21日發出相關通函後,一份根據《2011年聯合國制裁(利比亞)規例》(第537AW章)第38條所指明的“有關人士及有關實體”的最新名單已於2018年11月23日在憲報刊登(2018年第8704號政府公告)。聯合國安全理事會發出的一份相關新聞公告載於附件3,該新聞公告反映了自上次的名單在憲報刊登(2018年第7033號政府公告)後出現的更新。

上述名單可於政府網站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20182247/cgn201822478704.pdf)取覽。

持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團)》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從根據《聯合國制裁條例》制訂的規例註1。證券及期貨事務監察委員會要求持牌法團及有聯繫實體每當名單有所更新時,均在切實可行的範圍內盡快根據所有新的指定名單對客戶名單進行篩查。持牌法團及有聯繫實體亦應向聯合財富情報組報告其現時或過往與任何指定人士或實體的任何交易或關係。

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569與王凱琪女士聯絡。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

連附件

SFO/IS/068/2018

註1 根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


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附錄文件:
附件1(只供英文版)
附件2
附件3(只供英文版)


最後更新日期 : 2018年11月23日