致所有中介人、負責人員及代表的通函
關於徵收牌照年費的安排

2019年3月25日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)經仔細考慮市場環境及本會的財務狀況後,決定恢復向所有中介人及持牌人士徵收牌照年費。根據以下時間表,寬減率會在兩年的期間內適用。

照年費寬減

2019年4月1日至2021年3月31日

50%

2021年4月1日起

0%

各持牌法團、註冊機構、負責人員及持牌代表(包括將隸屬關係從一家持牌法團轉移到另一家法團的持牌人士)所須繳交的牌照年費都可享有此寬減率。下表列出各類別中介人和受規管活動的寬減詳情。

中介人類別

受規管活動1

有費用2

50%寬減後的
費用


持牌法團

除第3類外的受規管活動

$4,740

$2,370

第3類

$129,730

$64,865

註冊機構3

除第3類及第8類外的受規管活動

$35,000

$17,500


負責人員

除第3類外的受規管活動

$4,740

$2,370

第3類

$5,370

$2,685


持牌代表

除第3類外的受規管活動

$1,790

$895

第3類

$2,420

$1,210

為免生疑問,其他所有應向證監會繳付的費用(包括牌照申請及轉移隸屬關係費用)將不受影響。

為響應環保及提高效率,未清繳年費的提示訊息將只會以電子形式透過證監會電子服務網站發出。雖然本會仍繼續接納以傳統方式(支票、銀行存款或匯款)繳交年費,但我們強烈鼓勵各中介人及持牌人士以電子形式繳費。

《證券及期貨條例》第138(2)條規定,所有中介人及持牌人士須於其牌照或註冊證明書的周年日期之後每年的同月同日後一個月內繳付年費。未能在到期日前全數繳付年費者,須就餘額繳付附加費,以及其牌照或註冊有可能會被暫時吊銷或撤銷。

證監會亦就如何在證監會電子服務網站處理網上繳費事宜發表了使用者指南。詳情請參閱“關於繳付年費的使用者指南”。

如對本通函的內容有任何疑問,請聯絡你的個案主任。

 

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
發牌科  


1 如有關人士進行的第7類受規管活動(提供自動化交易服務)是附帶於其已獲發牌或註冊進行的第1類(證券交易)或第2類(期貨合約交易)受規管活動,則該人士可獲寬免就第7類受規管活動繳付年費。

2 牌照年費於《證券及期貨(費用)規則》附表3第18項訂明。

3《證券及期貨條例》第119條並無規定認可財務機構須就第3類(槓桿式外匯交易)及第8類(提供證券保證金融資)受規管活動尋求註冊。


按這裡下載文件


最後更新日期 : 2019年3月25日