致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
《聯合國(反恐怖主義措施)條例》

2019年1月31日



致持牌法團及有聯繫實體的通函 

打擊洗錢/恐怖分子資金籌集

《聯合國反恐怖主義措施條例》

一份由聯合國安全理事會所指定的恐怖分子及恐怖分子的有聯繫者的最新名單,已於2019年1月31日根據《聯合國(反恐怖主義措施)條例》(“《反恐條例》”)(第575章)第4條在憲報刊登(2019年第4號號外公告)。聯合國安全理事會發出的一份相關新聞公告載於附件1,該新聞公告反映了自上次的名單在憲報刊登(2018年第67號號外公告)後出現的更新。

上述名單可於政府網站(https://www.gld.gov.hk/egazette/pdf/20192304e/cgn201923044.pdf)取覽。

持牌法團及有聯繫實體應參閱《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引(適用於持牌法團)》(“《打撃洗錢指引》”)第6章,其中載有持牌法團及有聯繫實體應採取的適當措施的指引,以確保遵從《反恐條例》(第575章)註1。證券及期貨事務監察委員會要求持牌法團及有聯繫實體每當名單有所更新時,均在切實可行的範圍內盡快根據所有新的指定名單對客戶名單進行篩查。持牌法團及有聯繫實體亦應向聯合財富情報組報告其現時或過往與任何指定人士或實體的任何交易或關係。

如對本通函內容有任何疑問,請致電2231 1569聯絡王凱琪女士為閣下將有關疑問轉介至相關負責人員。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

連附件

SFO/IS/003/2019


註1 根據《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》第6段,作為非認可財務機構的有聯繫實體應如持牌法團一樣符合《打撃洗錢指引》的條文。


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附錄文件:
附件1(只供英文版)


最後更新日期 : 2019年1月31日