通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守法例規定,及協助他們了解法規事宜。

有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的通函另載於這裡

下表按年列出的通函,可按日期及刊物標題排列。在2012年7月之後發出的通函可以HTML格式取覽,並備有PDF版本以便列印。早於該日期發出的通函則只備有PDF版本。

發出日期 刊物
2019年7月8日 致中介機構的通函
保障客戶資產的新措施

中介機構在銀行開設持有客戶資產的信託或客戶帳戶的確認函樣板 (pdf版本)
中介機構在銀行開設持有客戶資產的信託或客戶帳戶的確認函樣板 (word版本)
2019年6月28日 致中介人的通函
透過遙距程序與海外個人客戶建立業務關係
2019年6月28日 致中介人的通函
修訂《操守準則》第5.1段

附件
2019年6月17日 致持牌法團的通函 - 在內地進行的外匯按金交易及其他不受證監會規管的活動
2019年6月13日 致中介人的通函 - 就網上及非網上銷售複雜產品實施監管規定
附錄
2019年6月10日 致中介人的通函
主要經紀服務及相關股票衍生工具活動

關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告
附錄
2019年5月28日 致信貸評級機構的通函
信貸評級模式的風險管理
2019年5月17日 致持牌法團的通函
可資比較的場外衍生工具司法管轄區名單

附件
2019年5月14日 致持牌法團的通函
關於利便客戶服務的近期視察結果
2019年5月10日 致中介人的通函
在網上作出第12.5段通報
2019年4月24日 金管局與證監會採取協調方法監管銀行及持牌法團
2019年4月2日 致持牌法團的通函 - 有關落實適用於複雜產品的網上及非網上銷售監管規定的講座
附錄 (Word format)
附錄 (PDF format)
2019年3月29日 致從事資產管理的持牌法團的通函 – 關於在資產管理中融合環境、社會及管治因素的調查(只備有英文版)
2019年3月29日 致持牌法團的通函 - 經修改的財務申報表
附件
2019年3月22日 致中介人的通函 - 就複雜產品實施額外保障措施的《常見問題》
附錄
2019年3月19日 致中介人的通函 - 落實網上平台指引及適用於複雜產品的非網上銷售規定
2019年1月25日 致持牌法團的通函 - 經修改的財務申報表
附件
2019年1月4日 致持牌法團及有聯繫實體的通函
推出經優化的《業務及風險管理問卷》和新的網上綜合服務網站

顯示 1 - 18 共 18

1