通函

本會不時向業界發出通函,提醒業內人士遵守法例規定,及協助他們了解法規事宜。

請注意,與制裁相關的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的通函,只可循有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的通函的完整列表取覽。該列表載於此處

下表按年列出的通函,可按日期及刊物標題排列。在2012年7月之後發出的通函可以HTML格式取覽,並備有PDF版本以便列印。早於該日期發出的通函則只備有PDF版本。

發出日期 刊物
2019年12月6日 致中介機構的通函
證監會與金管局關於產品銷售的聯合調查
2019年12月3日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
講座資料
2019年11月21日 致持牌法團的通函
可疑的私人基金及委託帳戶安排或交易

附錄1
附錄2
2019年10月31日 致持牌法團的通函 - 外間電子數據儲存的使用
附錄1 - 承諾 (pdf 版本)
附錄1 - 承諾 (word 版本)
附錄2 - 通知 (pdf 版本)
附錄2 - 通知 (word 版本)
2019年10月29日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 財務行動特別組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明
(2) 財務行動特別組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展
(3) 財務行動特別組織2019年10月16至18日全體會議所取得的成果
(4) 財務行動特別組織業務通訊
2019年10月21日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
打擊洗錢及恐怖分子資金籌集講座

附錄
2019年10月4日 適用於管理投資於虛擬資產的投資組合的持牌法團的條款及條件
2019年9月30日 致中介人的通函
有關《證券保證金融資活動指引》的《常見問題》

附錄
2019年9月6日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
財務行動特別組織公布香港的相互評估報告
2019年8月30日 致持牌法團的通函
證監會推出關鍵風險指標平台
2019年8月23日 致持牌法團的通函
管理基金的流動性風險

附件
2019年7月31日 致持牌法團的通函
適用於買賣盤生命周期的數據標準

附錄 (只供英文版)
2019年7月8日 致中介機構的通函
保障客戶資產的新措施

中介機構在銀行開設持有客戶資產的信託或客戶帳戶的確認函樣板 (pdf版本)
中介機構在銀行開設持有客戶資產的信託或客戶帳戶的確認函樣板 (word版本)
2019年7月5日 致持牌法團及有聯繫實體的通函 - 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集
(1) 財務行動特別組織有關朝鮮民主主義人民共和國及伊朗的聲明
(2) 財務行動特別組織有關改善全球打擊洗錢/恐怖分子資金籌集的合規情況的聲明:持續進展
(3) 財務行動特別組織2019年6月19至21日全體會議所取得的成果
2019年6月28日 致中介人的通函
透過遙距程序與海外個人客戶建立業務關係
2019年6月28日 致中介人的通函
修訂《操守準則》第5.1段

附件
2019年6月17日 致持牌法團的通函 - 在內地進行的外匯按金交易及其他不受證監會規管的活動
2019年6月13日 致中介人的通函 - 就網上及非網上銷售複雜產品實施監管規定
附錄
2019年6月10日 致中介人的通函
主要經紀服務及相關股票衍生工具活動

關於香港的主要經紀服務及相關股票衍生工具活動的主題檢視報告
附錄
2019年5月31日 致持牌法團及有聯繫實體的通函
第三者存款及付款

附錄

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