致中介人的通函
在網上作出第12.5段通報

2019年5月10日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)推出新的網上服務,讓持牌人及註冊人以電子方式向證監會作出第12.5段通報[1]。我們極力鼓勵中介人由今天起使用這項服務。

這項網上服務的特色是備有標準匯報範本,使中介人在向證監會作出通報時更加方便,並有助證監會評估所匯報的事件對中介人、持牌代表和負責人員的適當人選資格造成的影響。

關於第12.5段通報的服務、示範影片及用戶指南現載於證監會網站的〈電子提交服務〉(wings.sfc.hk)一欄。

如對本通函內容有任何疑問,請聯絡負責的相關個案主任。

證券及期貨事務監察委員會
介機構部
中介機構監察科

SFO/IS/023/2019


[1] 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》第12.5段訂明,中介人必須在發生嚴重地違反、觸犯或不遵守任何法例和證監會執行的規則、規例或守則,或懷疑有任何該等違反、觸犯或不遵守時,立即向證監會作出通報。日期為2018年9月14日的通函提醒中介人遵守這項規定的重要性。


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最後更新日期 : 2019年5月10日