致中介人的通函
有關《證券保證金融資活動指引》的《常見問題》

2019年9月30日



證券及期貨事務監察委員會(證監會)今天就如何遵從即將在2019年10月4日生效的新的《證券保證金融資活動指引》,發表了一系列常見問題(《常見問題》),以提供相關指引。

《常見問題》是為處理業界就《指引》內的基準所提出的關注事項而設計的,並釐清某些特定要求的應用及詮釋

現隨本通函夾附《常見問題》。貴公司亦可在證監會網站(www.sfc.hk)〈監管職能-中介人-監管事宜-常見問題-《證券保證金融資活動指引》〉一欄取覽《常見問題》。

如對本通函內容有任何疑問,請聯絡丘玉筠女士(2231 2115)或貴公司的個案主任。

證券及期貨事務監察委員會
中介機構部
中介機構監察科

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SFO/IS/049/2019


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最後更新日期 : 2019年9月30日