諮詢文件及諮詢總結

我們的公眾諮詢工作,一方面有助市場人士了解本會提出各項建議的目標,讓我們在制訂規例及標準時可考慮業界的意見, 而另一方面有助確保我們的建議切合市場需要而又能兼顧廣大投資者的利益。

在諮詢公眾對《證券及期貨條例》下的規則修訂建議方面,我們一直較法定要求做得更多,即使所擬訂的並非法定規則、指引及有關的修訂,我們仍會進行公眾諮詢。如欲了解我們如何進行公眾諮詢,請參閱我們的“公眾諮詢”程序。

近期發表的諮詢文件及諮詢總結的印刷本可於本會辦事處索取。

諮詢文件 對諮詢文件的回應 諮詢意見總結
2018年8月
有關建議的《證券保證金融資活動指引》的諮詢文件
有待公布 有待公布
2018年7月
有關建議修訂(1)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及(2)《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》的諮詢文件
2018年10月
對諮詢文件的回應
2018年10月
有關建議修訂(1)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及(2)《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》的諮詢總結
2018年6月
有關香港場外衍生工具制度的諮詢文件—適用於非中央結算場外衍生工具交易的建議保證金規定
有待公布 有待公布
2018年4月
有關建議優化投資者賠償制度及相關法例修訂的諮詢
有待公布 有待公布
2018年3月
有關建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》諮詢總結及有關適用於複雜產品的非網上銷售規定的進一步諮詢
2018年10月
對諮詢文件的回應
2018年10月
有關適用於複雜產品的非網上銷售規定的諮詢總結
2018年3月
有關進一步改善香港的場外衍生工具監管制度─ (1)就匯報責任強制使用法律實體識別編碼、(2)擴大結算責任,以及(3)為引入平台交易責任而採用交易確定程序的聯合諮詢文件
2018年6月
對諮詢文件的回應
2018年6月
有關進一步改善香港的場外衍生工具監管制度 ─ (1)就匯報責任強制使用法律實體識別編碼、(2)擴大結算責任,以及(3)為引入平台交易責任而採用交易確定程序的聯合諮詢總結
2018年1月
有關《公司收購、合併及股份回購守則》的建議修訂的諮詢文件
2018年7月
對諮詢文件的回應
2018年7月
有關《公司收購、合併及股份回購守則》的建議修訂的諮詢總結
2017年12月
有關(1)香港場外衍生工具制度-對受規管活動範圍的建議微調及與場外衍生工具風險紓減、客戶結算、紀錄備存和牌照事宜有關的建議規定;及(2)為處理集團聯屬公司引致的風險而設的建議操守規定的諮詢文件
有待公布 有待公布
2017年12月
有關建議修訂《單位信託及互惠基金守則》的諮詢文件
有待公布 有待公布
2017年11月
有關建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度的諮詢總結及有關適用於委託帳戶的建議披露規定的進一步諮詢
2018年5月
對諮詢文件的回應
2018年5月
有關適用於委託帳戶的建議披露規定的諮詢總結
2017年7月
有關建議修改《證券及期貨(財政資源)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2018年10月
對諮詢文件的回應
2018年10月
有關建議就更新《證券及期貨(財政資源)規則》而作出一般修改的進一步諮詢總結
2017年6月
有關《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》的諮詢文件
2018年5月
對諮詢文件的回應
2018年5月
有關《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》的諮詢總結
2017年5月
有關建議降低及紓減與互聯網交易相關的黑客入侵風險的諮詢文件
2017年10月
對諮詢文件的回應
2017年10月
有關建議降低及紓減與互聯網交易相關的黑客入侵風險的諮詢總結
2017年5月
有關建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》諮詢文件
2018年3月
對諮詢文件的回應
2018年3月
有關建議的《網上分銷及投資諮詢平台指引》諮詢總結及有關適用於複雜產品的非網上銷售規定的進一步諮詢
2017年4月
有關在場外衍生工具監管制度下將新增市場及結算所訂明及將得爾塔為1的權證訂明的聯合諮詢文件
2017年6月
對諮詢文件的回應
2017年6月
有關在場外衍生工具監管制度下將新增市場及結算所訂明及將得爾塔為1的權證訂明的聯合諮詢總結
2017年3月
有關建議修訂《證券及期貨(專業投資者)規則》的諮詢文件
2018年5月
對諮詢文件的回應
2018年5月
有關建議修訂《證券及期貨(專業投資者)規則》的諮詢總結
2016年11月
有關建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度的諮詢文件
2017年11月
對諮詢文件的回應
2017年11月
有關建議加強資產管理業規管及銷售時的透明度的諮詢總結及有關適用於委託帳戶的建議披露規定的進一步諮詢
2016年11月
有關《金融機構(處置機制)條例》下受保障安排的規例的諮詢文件
2017年4月
對諮詢文件的回應
2017年4月
有關《金融機構(處置機制)條例》下受保障安排的規例的諮詢總結
2016年9月
有關建議改進持倉限額制度和對《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》作相應修訂的諮詢文件
2017年3月
對諮詢文件的回應
2017年3月
有關建議改進持倉限額制度和對《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》作相應修訂的諮詢總結
2016年6月
有關建議改善香港聯合交易所有限公司的上市監管決策及管治架構的聯合諮詢文件
2017年9月
對諮詢文件的回應
2017年9月
建議改善香港聯合交易所有限公司的上市監管決策及管治架構的聯合諮詢總結
2016年2月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢
2016年7月
對諮詢文件的回應
2016年7月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的進一步諮詢總結
2015年11月
有關擴大淡倉申報範圍及對《證券及期貨(淡倉申報)規則》作相應修訂的諮詢文件
2016年2月
對諮詢文件的回應
2016年2月
有關擴大淡倉申報範圍及對《證券及期貨(淡倉申報)規則》作相應修訂的諮詢總結
2015年11月
有關建議修訂《監管自動化交易服務的指引》的諮詢文件
2016年3月
對諮詢文件的回應
2016年3月
有關建議修訂《監管自動化交易服務的指引》的諮詢總結
2015年9月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢文件
2016年2月
對諮詢文件的回應
2016年2月
有關引入強制性結算及擴大強制性匯報的諮詢
2015年7月
有關建議修改《證券及期貨(財政資源)規則》的諮詢文件
2017年7月
對諮詢文件的回應
2017年7月
有關建議修改《證券及期貨(財政資源)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2015年3月
有關《負責任的擁有權原則》的諮詢文件
2016年3月
對諮詢文件的回應
2016年3月
有關《負責任的擁有權原則》的諮詢總結
2015年1月
適用於香港的金融機構有效處置機制的第二次諮詢文件
2015年10月
對諮詢文件的回應
2015年10月
適用於香港金融機構的有效處置機制的諮詢回應及若干其他事項
2014年12月
有關建議修訂《證券及期貨條例》以在某些情況下向海外規管者提供協助的諮詢文件
2015年6月
對諮詢文件的回應
2015年6月
有關建議修訂《證券及期貨條例》以在某些情況下向海外規管者提供協助的諮詢總結
2014年11月
有關證券及期貨(場外衍生工具交易──匯報及備存紀錄責任)規則的諮詢總結及進一步諮詢
2015年5月
對諮詢文件的回應
2015年5月
有關《證券及期貨(場外衍生工具交易 ─ 匯報及備存紀錄責任)規則》的進一步諮詢總結
2014年9月
建議修訂專業投資者制度的諮詢總結及就客戶協議規定作進一步諮詢
2015年12月
對諮詢文件的回應
2015年12月
有關客戶協議規定的諮詢總結
2014年7月
有關證券及期貨(場外衍生工具交易──匯報及備存紀錄)規則的諮詢文件
2014年11月
對諮詢文件的回應
2014年11月
有關證券及期貨(場外衍生工具交易──匯報及備存紀錄責任)規則的諮詢總結及進一步諮詢
2014年6月
有關建議修訂《單位信託及互惠基金守則》下關於發售價及贖回價或資產淨值,以及暫停交易通知的公布規定的諮詢文件
2014年12月
對諮詢文件的回應
2014年12月
有關建議修訂《單位信託及互惠基金守則》下關於發售價及贖回價或資產淨值,以及暫停交易通知的公布規定的諮詢總結
2014年6月
關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV部(披露權益)規限的指引》的建議修訂的諮詢文件
2014年8月
對諮詢文件的回應
2014年8月
關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV部(披露權益)規限的指引》的建議修訂的諮詢總結
2014年2月
有關監管另類交易平台的諮詢文件
2015年5月
對諮詢文件的回應
2015年5月
有關監管另類交易平台的諮詢總結
2014年1月
有關修訂《房地產投資信託基金守則》的諮詢文件
2014年7月
對諮詢文件的回應
2014年7月
有關修訂《房地產投資信託基金守則》的諮詢總結
2014年1月
適用於香港的金融機構有效處置機制的諮詢文件
2015年1月
對諮詢文件的回應
2015年1月
適用於香港的金融機構有效處置機制的諮詢文件( 本文件載有首階段諮詢總結及最新政策發展。)
2013年5月
建議修訂專業投資者制度及客戶協議規定的諮詢文件
2014年9月
對諮詢文件的回應
2014年9月
建議修訂專業投資者制度的諮詢總結及就客戶協議規定作進一步諮詢
2012年11月
有關建議加強非法團上市實體的監管制度的諮詢文件
2013年3月
對諮詢文件的回應
2013年3月
有關建議加強非法團上市實體的監管制度的諮詢總結
2012年7月
有關監管電子交易的諮詢文件
2013年3月
對諮詢文件的回應
2013年3月
有關監管電子交易的諮詢文件總結
2012年7月
有關香港場外衍生工具制度的補充諮詢文件 ─ 對新增/經擴大受規管活動的範圍及對具系統重要性的參與者的監管監察的建議
2013年9月
對諮詢文件的回應
2013年9月
有關香港場外衍生工具制度的聯合補充諮詢總結──
對新增/經擴大受規管活動的範圍及對具系統重要性的參與者的監管監察的建議
2012年5月
有關監管保薦人的諮詢文件
2012年5月
對諮詢文件的回應
2012年12月
有關監管保薦人的諮詢文件的諮詢總結

2014年8月
有關監管首次公開招股保薦人的補充諮詢總結 ─ 招股章程法律責任
2011年11月
有關設立金融糾紛調解中心有限公司及加強監管架構而建議修訂《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的諮詢文件
2011年12月
對諮詢文件的回應
2012年5月
有關設立金融糾紛調解中心有限公司及加強監管架構而建議修訂《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》的諮詢總結
2011年10月
有關《證券及期貨(淡倉申報)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2011年10月
對諮詢文件的回應
2012年2月
有關《證券及期貨(淡倉申報)規則》進一步諮詢的總結
2011年10月
有關香港場外衍生工具市場監管制度建議的諮詢文件
2011年10月
對諮詢文件的回應
2012年7月
有關香港場外衍生工具市場監管制度建議的聯合諮詢總結
2011年9月
有關 (1) 建議的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》 及(2) 建議的《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》的諮詢文件
2011年9月
對諮詢文件的回應
2012年1月
有關 (1) 建議的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》及(2) 建議的《證券及期貨事務監察委員會發出適用於有聯繫實體的防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》的諮詢總結
2011年8月
關於(1)建議修訂《公司收購、合併及股份購回守則》的物業估值規定、(2)與在配售及增補交易中確認獨立性有關的建議修訂及(3)就接納要約償付代價的時間性的諮詢文件
2011年8月
對諮詢文件的回應
2012年3月
關於(1)建議修訂《公司收購、合併及股份購回守則》的物業估值規定、(2)與在配售及增補交易中確認獨立性有關的建議修訂及(3)就接納要約償付代價的時間性的諮詢總結
2011年5月
《證券及期貨(淡倉申報)規則》諮詢文件
2011年6月
對諮詢文件的回應
2011年10月
有關《證券及期貨(淡倉申報)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2011年5月
關於《證券及期貨(財政資源)規則》的建議修訂的諮詢文件
2011年5月
對諮詢文件的回應
2017年7月
有關建議修改《證券及期貨(財政資源)規則》的諮詢總結及進一步諮詢
2011年2月
有關指明證券及期貨交易所的建議修訂的諮詢文件
2011年3月
對諮詢文件的回應
2012年5月
有關指明證券及期貨交易所的建議修訂的諮詢總結
2010年12月
建議修訂物業估值規定的聯合諮詢文件
2010年12月
對諮詢文件的回應
2011年10月
建議修訂物業估值規定的聯合諮詢總結
2010年10月
有關《證券及期貨(專業投資者)規則》的舉證規定的諮詢文件
2010年10月
對諮詢文件的回應
2011年2月
有關《證券及期貨(專業投資者)規則》的舉證規定的諮詢總結
2010年9月
有關交易前研究的規管架構的諮詢文件
2010年10月
對諮詢文件的回應
2011年6月
有關交易前研究的規管架構的諮詢總結
2010年7月
有關規管監察信貸評級機構的諮詢文件
2010年8月
對諮詢文件的回應
2010年10月
有關規管監察信貸評級機構的諮詢總結
2010年4月
關於(1)建議停止對根據《公司收購、合併及股份購回守則》發出的例行公布作出評論及(2)兩份守則的雜項修訂建議的諮詢文件
2010年4月
對諮詢文件的回應
2010年6月
關於(1)建議停止對根據《公司收購、合併及股份購回守則》發出的例行公布作出評論及(2)兩份守則的雜項修訂建議的諮詢總結
2010年3月
有關《內幕消息披露指引》草擬本的諮詢文件
2010年4月
對諮詢文件的回應
2011年2月
有關《內幕消息披露指引》草擬本的諮詢總結
2010年1月
建議 (1) 將《公司收購、合併及股份購回守則》的適用範圍擴大至證監會認可的房地產投資信託基金及有關修訂及 (2) 將《證券及期貨條例》第XIII至XV部的適用範圍擴大至上市集體投資計劃的諮詢文件
2010年3月
對諮詢文件的回應
2010年6月
建議 (1) 將《公司收購、合併及股份購回守則》的適用範圍擴大至證監會認可的房地產投資信託基金及有關修訂及 (2) 將《證券及期貨條例》第XIII至XV部的適用範圍擴大至上市集體投資計劃的諮詢總結
2009年12月
有關在香港實行證券市場無紙化的建議運作模式的聯合諮詢文件
2010年1月
對諮詢文件的回應
2010年9月
有關在香港實行證券市場無紙化的建議運作模式的聯合諮詢總結
2009年10月
有關對《公司條例》的招股章程制度及《證券及期貨條例》的投資要約制度的可行性改革諮詢文件
2009年11月
對諮詢文件的回應
2010年4月
有關對《公司條例》的招股章程制度及《證券及期貨條例》的投資要約制度的可行性改革諮詢總結
2009年9月
建議加強投資者保障措施的諮詢文件
2009年9月
對諮詢文件的回應
2010年5月
建議加強投資者保障措施的諮詢總結(全文)
2009年7月
關於提高淡倉透明度的諮詢
2009年8月
對諮詢文件的回應
2010年3月
關於提高淡倉透明度的諮詢總結
2009年2月
建議修訂"期貨合約交易"的定義的諮詢文件
2009年3月
對諮詢文件的回應
2009年7月
關於在期貨市場允許遙距參與者的建議修訂的諮詢總結文件
2008年5月
關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV部 (披露權益) 規限的指引》的建議修訂的諮詢文件
2008年5月
對諮詢文件的回應
2008年10月
關於《豁免上市法團使其不受〈證券及期貨條例〉第XV 部 (披露權益) 規限的指引》的建議修訂的諮詢總結
2008年4月
關於建議在配合於若干網站內展示上市文件的情況下准許《公司條例》下的要約人採用紙張形式發出用以申請某公司將會在聯交所上市的股份或債權證的表格及准許集體投資計劃的要約人採用紙張形式提供用以申請證監會認可的集體投資計劃將會在聯交所上市的權益的表格的聯合諮詢文件
2008年4月
對諮詢文件的回應
2010年11月
關於建議在配合於若干網站內展示上市文件的情況下准許《公司條例》下的要約人採用紙張形式發出用以申請某公司將會在聯交所上市的股份或債權證的表格及准許集體投資計劃的要約人採用紙張形式提供用以申請證監會認可的集體投資計劃將會在聯交所上市的權益的表格的聯合諮詢總結
2008年1月
關於建議簡化認可集體投資計劃 的通知及廣告的預先審閱程序的諮詢文件
2008年2月
對諮詢文件的回應
2008年6月
關於建議簡化認可集體投資計劃的通知及廣告的預先審閱程序的諮詢總結
2007年11月
關於建議規定以電子方式呈交披露權益通知書的諮詢文件
2007年12月
對諮詢文件的回應
2008年4月
關於建議規定以電子方式呈交披露權益通知書的諮詢總結
2007年11月
關於以電子方式遞交財務申報表的諮詢文件
2007年11月
對諮詢文件的回應
2008年3月
關於以電子方式遞交財務申報表的諮詢文件
2007年11月
關於建議修訂《公司收購、合併及股份購回守則》的〈引言〉部分及建議就任何根據該兩份守則進行的聆訊實施新程序的諮詢文件
2007年12月
對諮詢文件的回應
2008年3月
關於《公司收購、合併及股份購回守則》的〈引言〉部分的建議修訂及根據該兩份守則進行聆訊的建議程序的諮詢總結
2007年9月
有關〈公司收購、合併及股份購回守則〉的建議修訂的諮詢文件
2007年11月
對諮詢文件的回應
2008年6月
有關《公司收購、合併及股份購回守則》的建議修訂諮詢總結
2007年5月
有關《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》的建議修訂及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》的相應建議修訂的諮詢文件
2007年6月
對諮詢文件的回應
2007年9月
有關《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》的建議修訂及《持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》的相應建議修訂的諮詢總結
2006年3月
香港衍生權證市場 – 未來路向;證監會六點方案的諮詢結果文件附件二的上市結構性產品推廣材料指引草擬本
2006年4月
對諮詢文件的回應
2006年9月
有關對上市結構性產品推廣材料指引草擬本諮詢總結
2005年11月
完善市場 精明投資 - 香港的衍生權證市場報告
2005年12月
對諮詢文件的回應
2006年3月
香港衍生權證市場 - 未來路向;證監會六點方案的諮詢結果
2005年8月
有關對《公司條例》的招股章程制度的可行性改革諮詢文件
2005年9月
對諮詢文件的回應
2006年9月
有關對《公司條例》的招股章程制度的可行性改革諮詢文件的諮詢總結
2005年6月
有關監管保薦人及合規顧問的諮詢文件
2005年8月
對諮詢文件的回應
2006年4月
有關監管保薦人及合規顧問的諮詢總結
2005年5月
檢討《單位信託及互惠基金守則》第8.7條的諮詢文件
2005年6月
對諮詢文件的回應
2005年9月
檢討《單位信託及互惠基金守則》第8.7 條的諮詢文件的諮詢總結
2005年4月
《有關防止洗黑錢及恐怖分子集資活動的指引》建議修訂本諮詢文件
2005年5月
對諮詢文件的回應
2005年10月
《有關防止洗黑錢及恐怖分子集資活動的指引》建議修訂本諮詢總結
2005年3月
關於證監會認可的房地產投資信託基金的海外投資的應用指引草擬本的諮詢文件
2005年4月
對諮詢文件的回應
2005年6月
關於證監會認可的房地產基金的海外投資的應用指引草擬本的諮詢總結
2005年2月
《有關根據〈單位信託及互惠基金守則〉獲認可的集體投資計劃投資於房地產投資信託基金的諮詢文件》
2005年3月
對諮詢文件的回應
2005年4月
有關根據〈單位信託及互惠基金守則〉獲認可的集體投資計劃投資於房地產投資信託基金的諮詢總結
2005年2月
關於《證券及期貨條例》附表5 的建議修訂的諮詢文件
2005年3月
對諮詢文件的回應
2005年9月
關於《證券及期貨條例》附表5 的建議修訂的諮詢總結
2005年1月
有關檢討《證券及期貨條例》第XV部的披露權益制度的諮詢文件
2005年2月
對諮詢文件的回應
2005年5月
有關檢討《證券及期貨條例》第XV部的披露權益制度的諮詢總結
2005年1月
《證券及期貨(在證券市場上市)規則》的建議修訂諮詢文件
2005年2月
對諮詢文件的回應
2007年2月
《證券及期貨(在證券市場上市)規則》的建議修訂諮詢總結
2004年12月
有關檢討投資者賠償基金的水平及經費、自1998年以來發生的經紀違責事件及投資者賠償安排運作情況的諮詢文件
2005年1月
對諮詢文件的回應
2005年3月
有關檢討投資者賠償基金的水平及經費、自1998年以來發生的經紀違責事件及投資者賠償安排運作情況的諮詢總結
2004年11月
《有關檢討〈公司收購、合併及股份購回守則〉的諮詢文件》
2005年1月
對諮詢文件的回應
2005年8月
《有關檢討〈公司收購、合併及股份購回守則〉的諮詢總結》
2004年9月
關於處理源自證券保證金融資的風險的建議措施的諮詢文件
2004年10月
對諮詢文件的回應
2006年4月
關於處理源自證券保證金融資的風險的建議措施的諮詢總結
2004年8月
有關建議廢除根據《公司條例》第 38A(2)/342A(2) 條而作出的某些類別豁免的諮詢文件
2004年8月
對諮詢文件的回應
2004年11月
有關建議廢除根據《公司條例》第38A(2)/342A(2)條而作出的某些類別豁免的諮詢總結
2004年3月
《關於處理分析員利益衝突的監管架構的諮詢文件》
2004年4月
對諮詢文件的回應
2004年11月
《關於處理分析員利益衝突的監管架構的諮詢總結》
2003年10月
與證券服務有關的收費及費用的良好披露指引草擬本諮詢文件
2003年11月
對諮詢文件的回應
2004年11月
與證券服務有關的收費及費用的良好披露指引草擬本諮詢總結
2003年9月
《 證券及期貨條例 》- 就《 2003年證券及期貨 ( 合約限量及須申報的持倉量 ) ( 修訂 ) 規則 》及《 持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引 》的修訂建議進行諮詢
2003年9月
對諮詢文件的回應
2004年3月
《2003年證券及期貨 ( 合約限量及須申報的持倉量 )( 修訂 ) 規則》的諮詢總結及《 持倉限額及大額未平倉 合約的申報規定指引 》的修訂建議
2003年7月
建議就認可海外規則修訂《 證券及期貨 ( 穩定價格 ) 規則 》諮詢文件
2003年10月
對諮詢文件的回應
2003年11月
建議就認可海外規則修訂《 證券及期貨 ( 穩定價格 ) 規則 》諮詢總結
2003年5月
有關對保薦人及獨立財務顧問監管的諮詢文件
- - 2004年10月
有關對保薦人及獨立財務顧問監管的諮詢總結
2003年5月
有關賦權證券及期貨事務監察委員會代表公司提出衍生訴訟的建議的諮詢文件
2003年6月
對諮詢文件的回應
2003年11月
有關賦權證券及期貨事務監察委員會提出衍生訴訟的建議的諮詢總結
2003年3月
《 單位信託及互惠基金守則 》之下的《 指數跟蹤交易所買賣基金監管指引草擬本 》的諮詢文件
2003年4月
對諮詢文件的回應
2003年10月
《 單位信託及互惠基金守則 》的跟蹤指數交易所買賣基金監管指引草擬本的諮詢總結
2003年3月
為便利作出股份及債權證要約而就《公司條例》提出的修訂建議諮詢文件
2003年3月
對諮詢文件的回應
2003年11月
為便利股份或債權證要約而就《 公司條例 》提出的修訂建議諮詢總結
2003年3月
房地產投資信託基金守則草擬本諮詢文件
2003年3月
對諮詢文件的回應
2003年7月
《 房地產投資信託基金守則 》草擬本的諮詢總結
2003年1月
《 關於註冊人在首次公開發售中利用互聯網收集證券認購申請的指引 》的建議修訂諮詢文件
2003年2月
對諮詢文件的回應
2003年4月
《 為在公開發售中利用互聯網收集證券認購申請的人士提供的指引 》 草擬本的諮詢總結
2003年1月
《 持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引 》諮詢文件
2003年2月
對諮詢文件的回應
2003年3月
《 持倉限額及大額未平倉合約的申報規定指引》諮詢總結
2003年1月
證券及期貨事務監察委員會有關防止洗黑錢的指引的建議修訂的諮詢文件
- - 2003年3月
《 證券及期貨事務監察委員會有關防止洗黑錢的指引 》的建議修訂的諮詢總結
2002年11月
有關《 證券及期貨事務監察委員會註冊人操守準則 》的建議修訂的諮詢文件
2002年12月
對諮詢文件的回應
2003年2月
有關《 證券及期貨事務監察委員會註冊人操守準則 》的建議修訂的諮詢總結
2002年9月
《 對沖基金匯報規定 》諮詢文件《 對沖基金匯報規定指引 》
2002年9月
對諮詢文件的回應
2002年11月
《 對沖基金匯報規定 》諮詢總結
2002年8月
《 證券及期貨 ( 修訂附表 8 ) 令 》諮詢文件
- - 2002年9月
《 證券及期貨條例 ( 修訂附表 8 ) 令 》草擬本諮詢總結
2002年7月
《 證券及期貨 ( 費用 ) 規則 》草擬本諮詢文件
- - 2002年9月
《 證券及期貨 ( 費用 ) 規則 》草擬本諮詢總結
2002年7月
《 證券及期貨 ( 罪行及罰則 ) 規例 》草擬本諮詢文件
2002年8月
對諮詢文件的回應
2002年9月
《 證券及期貨 ( 罪行及罰則 ) 規例 》草擬本諮詢總結
2002年7月
《 證券及期貨 ( 中介人資料 ) 規則 》諮詢文件
2002年8月
對諮詢文件的回應
2002年9月
《 證券及期貨 ( 中介人資料 ) 規則 》草擬本諮詢總結
2002年7月
《 證券及期貨 ( 雜項條文 ) 規則 》諮詢文件
- - 2002年9月
《 證券及期貨 ( 雜項條文 ) 規則 》草擬本諮詢總結
2002年6月
《 證券及期貨 ( 保險 ) 規則 》諮詢文件
2002年7月
對諮詢文件的回應
2002年9月
《 證券及期貨 ( 保險 ) 規則 》草擬本諮詢總結
2002年6月
《 證券及期貨 ( 財政資源 ) 規則 》諮詢文件
2002年6月
對諮詢文件的回應
2002年10月
《 證券及期貨 ( 財政資源 ) 規則 》草擬本諮詢總結
2002年6月
《 證券及期貨 ( 槓桿式外匯交易 ─ 豁免 ) 規則 》草擬本的諮詢文件
2002年6月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 槓桿式外匯交易 - 豁免 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2002年5月
《 證券及期貨 ( 賣空豁免及證券借出 ) 規則 》諮詢文件
2002年6月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 賣空豁免及證券借出 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2002年5月
《 證券及期貨 ( 披露權益 - 免除 ) 規則 》諮詢文件
2002年7月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 披露權益 - 免除 ) 規例 》草擬本的諮詢總結
(PDF 檔案)
2002年5月
就建議的《 在證券市場上市規則 》及《 轉移職能予聯交所令 》的諮詢文件
2002年7月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 在證券市場上市 ) 規則 》及《 證券及期貨 ( 轉移職能予聯交所 ) 令 》諮詢總結
2002年4月
《 證券及期貨 ( 徵費 ) 令 》及《 證券及期貨 ( 徵費 ) 規則 》諮詢文件
- - 2002年6月
《 證券及期貨 ( 徵費 ) 令 》及《 證券及期貨 ( 徵費 ) 規則 》諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨( 購買黃金 )公告 》諮詢文件
2002年4月
對諮詢文件的回應
2002年6月
《 證券及期貨 ( 購買黃金 ) 公告 》草擬本諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 有聯繫實體 ) 規則 》諮詢文件
- - 2002年5月
《 證券及期貨 ( 有聯繫實體 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 資料 ) 規則 》諮詢文件
2002年4月
對諮詢文件的回應
2002年4月
《 證券及期貨( 資料 )規則 》草擬本諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 費用 ) 規則 》下的建議牌照費用諮詢文件
2002年4月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 費用 ) 規則 》下的建議牌照費用諮詢總結
2002年3月
《 財政資源規則 》的建議修訂諮詢文件
2002年3月
對諮詢文件的回應
2002年5月
根據《 證券及期貨事務監察委員會條例 》( 第 24 章 ) 第 2 8 條訂立的《 財政資源規則 》的建議修訂的諮詢總結
2002年3月
i)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 徵費 ) 規則 》;
ii)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 賠償限額 ) 規則 》;
iii)《 證券及期貨 ( 職能的轉移 - 投資者賠償公司 ) 令 》;及
iv)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 申索 ) 規則 》的諮詢文件
- - 2002年6月
i)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 徵費 ) 規則 》;
ii)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 賠償限額 ) 規則 》;
iii)《 證券及期貨 ( 職能的轉移 - 投資者賠償公司 ) 令 》;及
iv)《 證券及期貨 ( 投資者賠償 - 申索 ) 規則 》的諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 槓桿式外匯交易 - 仲裁 ) 規則 》 諮詢文件
- - 2002年4月
《 證券及期貨( 槓桿式外匯交易 - 仲裁 ) 規則 》草擬本諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 合約限額及須申報的持倉量 ) 規 則 》諮詢文件
- - 2002年4月
《 證券及期貨 ( 合約限額及須申報的持倉量 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2002年3月
《 證券及期貨 ( 登記證監會的紀律處分命令 ) 規 則 》諮詢文件
- - 2002年6月
《 證券及期貨 ( 登記證監會的紀律處分命令) 規則 》草擬本諮詢總結
2002年2月
《 證券及期貨 ( 備存記錄 ) 規則 》草擬本諮詢文件
- - 2002年7月
《 證券及期貨 ( 備存紀錄 》草擬本的諮詢總結
2002年2月
《 證券及期貨 ( 穩定價格) 規則 》草擬本的諮詢文件
2002年4月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 穩定價格 ) 規則 》 的諮詢總結
2002年2月
關於建立無紙化證券市場的建議的諮詢文件
2002年4月
對諮詢文件的回應
2003年9月
《 關於建立無紙化證券市場的建議的諮詢總結 》
2002年2月
《 證券及期貨 ( 專業投資者 ) 規則》草擬本諮詢文件
2002年2月
對諮詢文件的回應
2002年6月
《 證券及期貨 ( 專業投資者 ) 規則 》草擬本諮詢文件總結
2001年12月
有關《 證券及期貨 ( 賬目及審計 ) 規則 》草擬本的諮詢
- - 2002年7月
《 證券及期貨 ( 帳目審計 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2001年12月
《 證券及期貨 ( 披露權益 - 證券借貸 ) 規則 》草擬本的諮詢文件
2001年12月
對諮詢文件的回應
2002年7月
《 證券及期貨 ( 披露權益 - 證券借貸 ) 規則 》草擬本諮詢總結
2001年11月
《 證券及期貨 ( 認可對手方 ) 規則 》草擬本諮詢文件
2001年12月
對諮詢文件的回應
2002年4月
《 證券及期貨 ( 認可對手方 ) 規則 》草擬本諮詢總結報告
2001年11月
《 證券及期貨 ( 持牌人及註冊機構 ) 規則 》草擬稿諮詢文件
2001年11月
對諮詢文件的回應
2002年4月
《 證券及期貨( 持牌人及註冊機構 )規則 》草擬本的諮詢總結
2001年10月
有關銷售對沖基金的諮詢
2001年11月
對諮詢文件的回應
2002年5月
對沖基金的銷售諮詢文件總結
2001年10月
《 證券及期貨 ( 未獲邀約的造訪 - 豁免 ) 規則 》草擬本的諮詢文件
- - 2002年3月
《 證券及期貨 ( 未獲邀約的造訪 - 豁免) 規則 》諮詢總結
2001年9月
《 證券及期貨 ( 成交單據、戶口結單及收據 ) 規則 》草擬本的諮詢文件
- - 2002年6月
《 證券及期貨 ( 成交單據、戶口結單及收據 ) 規則 》草擬本的諮詢總結
2001年8月
股份登記機構操守準則草稿諮詢文件
- - 2001年10月
股份登記機構操守準則草稿諮詢總結
2001年7月
建議為《 單位信託和互惠基金守則 》制訂有關指數基金的條文的諮詢文件
- - 2002年1月
建議為《 單位信託及互惠基金守則 》制訂有關指數基金的條文諮詢總結
2001年4月
《 證券及期貨 ( 客戶證券 ) 規則 》草擬本的諮詢文件
- - 2002年7月
《 證券及期貨 ( 客戶證券 》草擬本的諮詢總結
2001年4月
《 證券及期貨 ( 客戶款項 ) 規則 》草擬本的諮詢文件
- - 2002年7月
《 證券及期貨 ( 客戶款項 》草擬本的諮詢總結
2001年4月
《 公司收購、合併及股份購回守則》的檢討諮詢文件
- - 2002年1月
《 公 司 收 購 、 合 併 及 股 份 購 回 守 則 》 檢 討 的 諮 詢 總 結
2001年3月
證監會紀律處分罰款指引草擬本諮詢文件
- - 2002年4月
證監會紀律處分罰款指引草擬本諮詢總結
2001年3月
監管自動化交易服務的草擬指引諮詢文件
- - 2002年2月
監管自動化交易服務的草擬指引諮詢總結
2001年3月
建議的新投資者賠償安排
- - 2002年3月
建議的新投資者賠償安排諮詢總結
2001年2月
關於《 證券及期貨條例草案 》- XV 部就權益的 披露而建議採用的表格的諮詢文件
- - - -
2000年12月
有關監管證券及期貨的網上交易諮詢文件
- - - -
2000年11月
集體投資計劃互聯網指引諮詢稿 ( 適用於在互聯網上宣傳或銷售集體投資計劃的人士的指引 )
- - 2001年5月
建議的集體投資計劃互聯網指引 ( 適用於在互聯網上宣傳或銷售堡體投資計劃的人士的指引 ) 諮詢總結
2000年9月
建議修訂的證券及期貨事務監察委員會註冊人操守準則諮詢文件
- - 2001年2月
建議修訂的證券及期貨事務監察委員會註冊人操守準則諮詢文件 - 諮詢總結報告
2000年7月
有關為專業或經驗豐富的投資者提供服務的受監管人的操守準則諮詢文件
- - 2001年2月
《有關為專業或經驗豐富的投資者提供服務的 受監管人的操守準則諮詢文件 》: 諮詢總結
2000年5月
建議制定的企業融資顧問操守準則諮詢文件
- - 2001年11月
企業融資顧問操守準則諮詢總結
2000年4月
《 證券及期貨條例草案 》諮詢文件
- - - -
2000年3月
關於律師及會計師提供附帶意見的諮詢文件
- - - -
2000年3月
持牌人的勝任能力及持續培訓諮詢文件
- - 2000年7月
持牌人的勝任能力及持續培訓諮詢總結報告
1999年9月
《 香港公司收購及合併守則 》的檢討諮詢文件
- - - -
1999年7月
建議制定的《證券及期貨條例》概覽
- - - -
1999年6月
發牌制度的檢討
- - - -
1998年11月
庫存股份諮詢文件
- - 1999年7月
庫存股份諮詢總結
1998年9月
就香港的投資者新賠償安排的諮詢文件
- - - -
1998年6月
關於《 證券 ( 披露權益 ) 條例 》的建議修訂的諮詢文件
- - 1999年3月
《 證券( 披露權益 ) 條例 》的建議修訂諮詢總結
1998年5月
監管股票按貸財務的建議大綱
- - - -
1998年2月
香港公司收購及合併守則的檢討諮詢文件
- - - -
1997年9月
基金經理操守準則諮詢文件
- - - -
1997年6月
關於招股機制的諮詢文件
- - 1998年2月
關於招股機制的諮詢文件 : 諮詢總結(只備有英文版本)
1997年5月
適用於證券及期貨事務監察委員會的註冊人或持牌人的管理、監督及內部監控指引的諮詢文件
- - - -
1997年3月
檢討財政資源規則諮詢文件
- - - -
1997年2月
證券及期貨事務監察委員會自動交易系統工作小組報告書
- - - -
1996年12月
證券及期貨綜合條例草案草擬稿主要建議修訂(只備有英文版本)
- - - -
1996年8月
《 檢討槓桿式外匯買賣監管制度諮詢文件 》
- - 1997年4月
證券及期貨事務監察委員會就檢討槓桿式外匯買賣監管制度的公開諮詢結果的回應
1996年4月
《 證券及期貨綜合條例草案草擬稿 》(只備有英文版本)
- - - -
1996年4月
《 證券及期貨綜合條例草案草擬稿諮詢文件 》(只備有英文版本)
- - - -
1994年7月
《 有關現金回佣及其他非金錢利益的諮詢文件 》
- - 1994年12月
CASH COMMISSION REBATES AND "SOFT DOLLAR" BENEFITS RECEIVED BY PORTFOLIO MANAGERS FROM BROKERS (只備有英文版本)
1993年11月
Consultation on the draft code of conduct for persons registered with the SFC (只備有英文版本)
- - - -
1992年1月
《 建議的財政資源規則簡介 》
- - - -
1992年1月
《香港的證券及期貨中介團體須遵守的財政資源規則草擬稿諮詢文件 》
- - - -
1991年12月
Offers of Securities and Other Investments - Report of a Working Group (只備有英文版本)
- - - -
1991年11月
Consultative Document on the Review of Licensing Regime (只備有英文版本)
- - - -
1990年1月
Review of Policy Relating to Exemptions from the Registration Requirements of the Securities Ordinance (只備有英文版本)
- - - -
1989年9月
"The Fit and Proper Criteria - A Consultative Document" (只備有英文版本)
- - - -